陕西省人民政府关于废止部分省政府规章的决定

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山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法
市政府

第一章 总则

第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。

第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。

第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。

第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所

第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。

第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。

第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。

第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。

第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。

第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。

第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。

第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。

第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。

第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。

第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。

第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司

第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。

第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。

第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。

第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。

第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。

第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则

第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。

第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。

第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。

第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人

第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。

第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。

第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。

第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。

第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。

第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚则

第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。

第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。

第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。

第三十八条 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定给予期货经纪人吊销资格证书、3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯
罪的，由司法机关追究刑事责任。

第七章 附则

第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。

第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。

第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。

第四十二条 本办法自发布之日起施行。



1994年12月6日
贵州省人民政府


贵州省饲料工业管理暂行规定

(1993年9月17日)


　第一条　为加强对全省饲料工业生产经营的管理，提高饲料工业产口质量，维护
饲料生产经营者和消费者的合法权益，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本规
定。
　 第二条　省经济委员会归口管理全省饲料工业行业；地、州、市、县经济委员会
或政府指定的部门归口管理本行政区域内的饲料工业行业。
　 第三条　本规定所称饲料工业产品是指配合饲料、混合饲料、精料、补充料、浓
缩饲料、饲料添加剂和添加剂预混料。
　 饲料添加剂是指为特定目的而掺入饲料中的少量和微量物质；添加剂预混料是指
一种或多种饲料添加剂与某种载体或稀释剂按比例配制的均匀混合物。
　 第四条　本规定适用于省内从事饲料工业产品生产和经营的企业、个体工商户以
及负责进出口、质量监督检验业务的单位。但不作为商品出售的饲料及其加工场所除
外。
　 第五条　从事饲料工业产品生产的工业企业和个体工商户，必须具备下列条件：
　 （一）具有与生产饲料工业产品相适应并保证产品质量需要的厂房（场地）、工
艺、设备和储运条件；
　 （二）具有对原料和产品质量进行常规指标检测的技术手段和检验、化验人员或
具有检测资格的委托代检单位；
　 （三）具有与生产相适应的质量管理制度、人员和技术；
　 （四）符合《中华人民共和国环境保护法》的有关规定。
　 第六条　饲料工业建设要按照国家产业政策搞好统筹规划。新安排的饲料工业项
目(包括“三资”项目)，属省管的须经省饲料工业办公室初审同意，再按照项目审
批程序报批；地、州、市管的须报省饲料工业办公室备案。
　 第七条　开办饲料工业企业，须向当地饲料工业行业归口管理机关提出申请，经其
审查批准后向工商行政管理机关申请登记，取得《营业执照》后，方可进行生产。
　 第八条　凡属国家规定实行生产许可证制度的饲料工业产品，生产企业必须在领
取生产许可证后，方可进行生产。
　 第九条　对国家没有规定发放生产许可证的饲料工业产品，实行准产证制度，产
品目录由省饲料工业办公室会同省技术监督局每年定期公布。
　 生产企业须向省饲料工业办公室提交申请材料，经省饲料工业办公室审查同意后，
报送省工业产品生产许可证办公室批准发给准产证。
　 第十条　生产国家已批准使用的饲料添加剂和生产添加剂预混料，须由省饲料工
业办公室批准发给《产品批准文号》。
　 第十一条　饲料工业产品必须按照国家标准、专业标准或地方标准进行生产。没有
以上标准的，生产企业应制定企业标准，并报当地技术监督行政管理部门备案。
　 生产企业要建立健全质量管理制度，建立记录和留样检测制度，并须按要求填报
生产报表。
　 第十二条　新研制的饲料添加剂，应由企业的省级主管部门向省饲料工业办公室
报送有关资料和样品，经省经委组织有关部门审查鉴定后，上报国务院饲料工业行业
主管部门批准，方可生产使用。
　 第十三条　饲料工业生产者不得使用未经国家批准生产的饲料添加剂；饲料药物
添加剂的管理，按国务院发布的《兽药管理条例》执行。
第十四条 凡经营饲料工业产品的企业和个体工商户必须持有工商行政管理机关
核发的《营业执照》；经营饲料药物添加剂，还须持有县以上农业行政主管部门核发
的《兽药经营许可证》。
　 第十五条　凡经(兼)营饲料工业产品的企业和个体工商户，必须具备产品合格
证和产品说明书；不得经营未经国家批准生产的饲料添加剂；不准改变产品成份或掺
混任何其它物质；不得销售霉坏变质、受污染及假冒伪劣的饲料原料及产品；不得同
时经营有毒有害商品。
　 第十六条　饲料工业产品的包装必须符合产品质量、安全和卫生要求，便于储存、运
输和使用。
　 第十七条　饲料工业产品出厂必须有符合国家标准GB10648-93《饲料标签》规定
的标签、说明书和合格证。
　 第十八条　散装运输、销售的饲料工业产品，可免贴标签，但需附有产品说明书
及合格证。
　 第十九条　各级技术监督行政主管部门行使饲料工业产品质量监督权。
　 第二十条　各级技术监督行政主管部门授权有饲料检测条件的机构承担饲料质量监
督检验任务时，应征求同级饲料工业行业归口管理部门的意见。
　 饲料工业产品质量监督机构或技术监督行政管理部门授权的检验机构，应接受技术
监督行政管理部门的业务指导，按照产品质量监督法律、法规以及有关规定行使工作职责。
　 第二十一条　各级饲料工业产品质量监督检验机构，应根据技术监督行政主管部
门和饲料工业行业归口管理部门的安排，定期派人到生产，经营和使用单位了解饲料工
业产品的质量情况，抽样和索取有关资料。有关单位和个人不得拒绝或弄虚作假。
　 检验机构应将检验结果通知被检单位，并及时反馈给有关部门。对企业提供的技术
资料应负责保密。
　 第二十二条　饲料工业产品生产企业的质量检验员、质量化验员，须经省饲料工
业办公室和省技术监督局考核合格，领取《贵州省饲料质量检验员资格证书》和《贵
州省饲料质量化验员资格证书》后，方可从事质量检测工作。
　 质量检验员、化验员有权直接向上级主管部门和饲料工业产品质量监督机构反映
质量情况。
　 第二十三条　饲料工业产品生产、经营企业及个体工商户，对监督检验机构检测
的结果有异议时，可在接到检测报告十五日内向出具检测报告的质量监督检验机构申
请再次检测，检验机构必须明确答复。
　 第二十四条　进口饲料添加剂和饲料工业产品须按照有关规定办理进口手续。
进口饲料工业产品时，必须提供产品的成份资料。进口饲料添加剂,必须取得国务院农业
行政主管部门签发的《登记许可证》，末取得《登记许可证》的添加剂不准进口。
　 第二十五条　引进饲料加工设备和技术，经省饲料工业办公室审查后，按规定程
序办理进口手续。
　 第二十六条　饲料原料、饲料工业产品的进出口贸易，由省人民政府对外经济贸
易行政主管部门按照国家对外贸易的有关规定管理。
　 第二十七条 进出口饲料原料、饲料工业产品的检验工作，由进出口商品检验行
政主管部门按照《中华人民共和国进出口商品检验法》和国家有关规定办理。
　 第二十八条　对违反本规定的企业和个体工商户，由工商、技术监督行政主管部
门依照有关法律、法规给予处罚。对生产或销售的饲料造成畜禽、水产或其它动物大
量死亡等重大经济损失，以及饲养的动物产品危害人体健康甚至引起中毒死亡的直接
责任者，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
　 第二十九条　各级质量监督检验人员，必须正确行使职权，坚持原则，秉公办事，
不得玩忽职守，以权谋私。对违反者，视其情节轻重，给予批评教育或行政处分，直
至追究法律责任。
　 第三十条　本规定由省经济委员会负责解释。
　 第三十一条　本规定自发布之日起施行。