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国家发展和改革委员会 国务院振兴东北办


发改高技[2005]2257号



国家发展改革委 国务院振兴东北办

关于发展高技术产业促进东北地区等老工业基地振兴指导意见的通知



辽宁省、吉林省、黑龙江省、大连市发展改革委、经委、振兴办：
为贯彻党中央、国务院“支持东北地区等老工业基地加快调整和改造的战略”部署，充分发挥高技术产业在振兴东北地区等老工业基地中的重要作用，促进产业结构战略性调整和产业升级，提高产业竞争力，现将有关意见通知如下：
一、充分认识发展高技术对振兴老工业基地的重要意义
《中共中央、国务院关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》中明确提出，走新型工业化道路，全面提升和优化第二产业，是振兴老工业基地的首要任务。解决当前老工业基地发展面临的传统产业竞争力下降、产业结构性矛盾突出、新兴和高技术产业发展缓慢滞后、发展活力不足等问题，必须走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的老工业基地振兴之路。
（一）高技术是有效解决老工业基地发展面临矿产资源枯竭、生产方式粗放等突出问题，保证经济可持续发展的战略性措施和重要途径。振兴老工业基地，必须按照科学发展观的要求，大力推进产业结构的调整升级，大力发展循环经济，实现资源型产业向高附加值产业的转变。只有大力发展、利用高技术，提高技术创新能力，解决产业关键共性技术、核心技术，提升产业技术水平，才能从根本上转变“高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环”的外延式经济发展模式，才能从整体上实现产业的结构优化升级，提高产业的竞争力和发展活力，促进产业的长远发展。
（二）优先发展对经济增长具有突破性、重大带动作用的高技术产业，将为东北地区等老工业基地的产业结构升级奠定基础，并将极大地促进整个区域经济的可持续发展。高技术产业是全面发展具有竞争力产业体系的战略性产业，形成规模化和国际化的高技术产业群，可广泛带动其他相关产业的发展，提供更多的就业机会，为经济增长注入新的活力，从而带动经济全面发展。
（三）高技术能够有效地促进产业多元化、多层次发展。充分发挥高技术产业对传统产业，特别是对农业、服务业的渗透、传播和带动作用，加速高新技术在传统产业的应用，有利于发挥老工业基地装备制造业基础好、配套能力强的优势，壮大优势产业，带动整个产业和经济的发展，是实现走内涵式发展道路的有效途径。
二、发展高技术，促进老工业基地振兴的指导思想和基本原则
发展高技术促进老工业基地产业振兴的指导思想是，按照科学发展观要求，坚持政府支持和市场调节相结合的原则，紧紧围绕振兴老工业基地的总体战略部署，以优化产业结构为重点，以提高产业竞争力为核心，以增强企业技术创新能力、大力推进高技术产业规模化和国际化、积极推动经济和社会信息化、重点加强促进科技成果产业化和促进产业技术进步为着力点，在充分发挥现有产业优势的基础上，促进技术创新与技术转移新机制的形成，加快发展东北特色高技术产业，提升现有产业技术水平，提高老工业基地经济增长的质量和国民经济总体素质，加速老工业基地的振兴。
发展高技术促进老工业基地振兴是一项战略性任务，也是一个长期的系统工程。要通过国家的宏观引导，在体制创新的基础上，充分发挥市场机制的作用，并把握好以下原则：
（一）发展高技术产业与用高新技术提升传统产业并重。发展对经济增长具有重大带动作用的高技术产业是促进产业结构调整、优化和升级的重要举措，应突出重点，发挥优势，加快发展信息、生物、民用航空等高技术产业。同时，要广泛使用信息技术、生物技术、新材料及先进制造等技术，提升传统产业，增强传统产业的竞争力，形成高技术产业与传统产业相互促进，共同发展的局面。
（二）技术创新与体制创新并重。技术创新是推动经济社会发展的主导力量，体制创新是实现技术创新的重要保障。要通过创新体制的建设，解决当前突出存在的科技与经济脱节的问题，优化技术资源与力量，构建以企业为主体、社会资源投入为主、充分调动科技人才积极性、结构布局合理的创新体系和创新机制。要加强研究开发投入，形成以产品为龙头的系列化技术及装备开发能力，形成具有持续推动技术升级、逐步接近国际先进水平的产业技术开发体系，为产业持续发展提供动力。
（三）自主创新与国际化发展并重。加强自主创新是推进产业结构调整和促进产业可持续发展的中心环节。要在有相对优势的领域，集中资源、创造条件，进一步强化依托重大建设项目，组织技术攻关和开发，促进自主技术创新，加强引进技术消化吸收和再创新，大力推进高技术产业化进程。同时，要从老工业基地的实际情况出发，紧紧抓住经济全球化和国际产业转移的历史机遇，通过国际技术合作和技术引进，推动产业技术水平的跨跃式提高，促进产业的集聚化、国际化发展。
三、大力促进高技术产业规模化和国际化发展
新兴高技术产业既是老工业基地的接续产业和新的经济增长点，也是扩大就业的重要途径。要着眼于老工业基地区域经济结构战略调整的需要，选择具有技术优势、产业优势、资源优势的信息、航空、生物与制药、先进制造等领域，培育新兴高技术产业群，促进高技术产业的规模化和国际化发展，形成新的经济增长点。要在具有产业优势的重要领域，以主导产品为核心，引导上游与下游企业之间、技术开发与生产企业之间形成协作关系，促进关联、协作企业的集聚，加快产业链的延伸。要统筹规划，促进高技术产业生产力的合理布局和集聚发展，在知识密集地区，逐步形成光电子、计算机软件、生物医药、精细化工、航空等产业基地，促进以城市为中心的产业整体优化升级和产业高技术化。要进一步加大国际合作力度，充分利用国际资源和国际市场，充分借鉴国际先进的技术和管理经验，进一步强化与国外的联合技术开发、联合投资、合作经营，加速特色、优势高技术产业的国际化发展。要大力扶持资源枯竭型城市发展现代农业、生物医药、信息等非资源依赖型的高技术产业，促进这些城市经济转型。
四、大力推进高技术产业化
高技术产业化是将科技优势转变为经济优势的必要过程，是促进科技成果转化的重要环节。要将老工业基地雄厚的科技实力和重大的科研成果转变为产业优势，政府要营造良好的政策环境，鼓励全社会开展高技术成果的产业化。政府要以发展特色、优势高技术产业为目标，制定优先发展的高技术产业化重点领域指南、加快实施高技术产业化专项，鼓励、引导企业、科研机构、高等院校，围绕对产业发展具有重要带动作用的信息技术、生物技术、新材料等重要领域，开展具有自主知识产权重大科技成果的产业化，为老工业基地培育新的经济增长点。
五、加快信息化进程
信息化带动工业化，工业化促进信息化是我国走新型工业化道路、实现全面建设小康社会的有效途径。在东北地区等老工业基地的振兴过程中，必须充分发挥信息化对国民经济和社会发展的战略性带动作用。扎实推进电子政务，改善公共服务，促进管理创新；大力发展电子商务，培育市场主体，创造良好环境；加强信息资源开发利用，推动教育、文化、科研、生产等领域的信息共享，积极发展信息内容产业；重点提高农业、机械制造、能源、原材料、交通等重点领域的信息化水平，促进传统产业高技术化，加快重点行业的可持续发展。
六、大力促进以装备制造业为代表的传统产业升级
东北地区等老工业基地是我国装备制造业最集中的地区。要结合国民经济发展和国家重大建设工程的需要，围绕产业基础好、增长潜力大、产业关联度高的装备制造业、能源、原材料等重点主导产业和优势产品，大力促进技术进步，提高产业和产品竞争力。要以数字化、智能化、先进工艺等技术应用为中心，促进新技术在传统产业中的应用，提高生产制造技术水平和产品附加值。要提高重大成套装备的性能和可靠性，全面提升重大成套技术装备的竞争力，为国民经济建设提供技术保障。要大力促进生命科学、生物技术的重大成果在现代农业生产中的应用，大力发展生物育种产业，大力普及农业生产新技术，促进农业生产结构的调整，提高农产品的品质和产量，大力发展高附加值农业，促进农副产品深加工，促进农村经济发展。
七、加强技术创新，奠定可持续发展的坚实基础
促进老工业基地经济发展由主要依赖自然资源为主的传统工业向依靠人才、知识、技术为主的新型工业转化，除了深化改革外，必须加强技术创新。要将技术创新工作作为发展高技术，加速产业结构升级，振兴老工业基地的一项根本、战略性措施，大力加强以企业为主体的技术创新体系建设，大力鼓励全社会开展自主技术创新、开放式技术创新、集成技术创新等活动，为老工业基地产业的持续发展注入活力、奠定基础。
（一）择优强化国家工程研究中心的创新条件建设。依托老工业基地具有产业、技术优势的领域，突出国家需求，以开发产业关键共性技术、促进具有重大市场前景的科技成果工程化为任务，发挥企业、科研单位和高等院校联合的优势，择优建设和完善若干个国家工程研究中心和省级工程研究中心，促进产业技术系统集成能力的提高，培育自主知识产权的产业核心技术和持续创新能力，在特色领域形成具有国际水平的产业技术总体设计、系统集成的能力。同时，要鼓励和支持高等院校、科研机构加强生命科学、纳米科学、新材料等领域研究开发设施的建设，促进学科交叉和技术创新。
（二）加强企业技术中心建设。企业技术中心是国家创新体系的重要组成部分，也是企业技术进步和技术创新的主要技术依托。国家将根据老工业基地产业发展特点，鼓励企业建立技术中心，并进一步择优确认国家认定企业技术中心，加强国家认定企业技术中心的研究开发条件建设，鼓励以企业技术中心为依托，开展技术引进、消化吸收和再创新工作，促进自主创新能力的提高。
（三）大力鼓励技术创新。要在机制创新的基础上，以发展高技术产业和提升传统产业的竞争力为目标，解决重大成套装备、信息、先进环保设备、生物技术与制药、现代农业、民用航空、新材料等产业发展中的重大关键、共性技术为重点，加大对技术创新、高技术开发的支持，积极引导企业联合科研单位和高等院校等开展技术创新活动，积极探索有利于激发技术创新活动的新模式，突破一批重点产业关键共性技术，掌握若干重要产业包括设计、工艺、设备在内的成套技术。加强引进技术消化吸收，促进国际技术交流，鼓励在引进国外先进技术的基础上，进行消化创新，培养自主研发能力，缩小与国际先进水平之间差距。
（四）促进技术向生产转移，促进技术创新服务体系的建立和完善。要促进建立有利于科技成果转化的环境，大力鼓励和推动企业、科研单位、高等院校、金融机构之间的合作，探索科研与生产结合的新机制。要强化知识产权的观念和知识产权保护的措施，进一步完善知识产权评估、认证、仲裁等中介服务体系。鼓励和扶持技术创新服务机构的建设和发展，为中小企业发展提供技术服务、信息服务等，促进中小企业的发展。
（五）汇集人才，创造人才脱颖而出的环境和机制。要按照中央人才工作精神的要求，建立人才汇集和发挥其才智的机制，调动广大科技人员开展自主创新、研究开发的积极性和主动性，创造有利于人才脱颖而出的良好环境。




国家发展改革委
国务院振兴东北办
二○○五年十一月一日

安徽省小小科技实业有限公司与安徽省绩溪县轻工链条厂等侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
安徽省高级人民法院（1999）皖知初字第002号、最高人民法院（2001）第34号（2000）知终字第10号判决书。

二、案件要旨
企业可采取以商业秘密与专利相结合的方式保护自有的技术信息，如将一项完整的技术进行分解，对于其中保密性差的技术申请专利，而将技术的核心部分作为商业秘密加以保护。只有选择适当的保护方式，才能保护企业的竞争优势，促进企业的发展壮大。

三、基本案情
原告安徽小小科技实业有限责任公司（以下简称“小小科技公司”）于1998年开始生产链条套筒，并于同年9月15日将“卷制链条套筒系列模具等加工工艺”向绩溪县保密局申报商业秘密备案，其中用于冲压设备的连续模具于1999年5月31日向国家专利局申请实用新型专利。
被告张某、被告冯某原系小小科技公司聘用人员。1998年6月，张某与小小科技公司签订《合同议约》，约定张某对小小科技公司的某些特殊技术负有保密责任；在聘期内必须保守公司生产业务用的一切技术资料，不得外借、外传或转让，否则将承担法律责任等。
1998年7月26日，被告链条厂从飞彩黄山链条传动公司购置28A卷管模具一副，后于1999年2月份开始生产链条套筒。小小科技公司发现后，即找张某了解情况，同年2月27日，张某在写给小小科技公司的“请公司领导给予谅解说明”中称：“我利用对工艺技术方面工作之便，提供给链条厂一些技术资料，目前已收回我提供的全部原件，但我无法保证链条厂是否保留了复印件。”为此，小小科技公司于同年3月1日致函链条厂，要求链条厂立即送回经张某之手盗入其厂的属于小小科技公司所有的全部技术资料及其复印件，并声明小小科技公司生产的链条套筒的模具由其法定代表人设计，属于其专有技术。若链条厂在收到声明后仍不拆卸并销毁其利用小心科技公司的资料加工成的在结构原理上与其完全一致的模具，小小科技公司将通过法律来保护自身的工业产权。同年12月10日，小小科技公司以链条厂、张某、冯某侵犯其链条套筒模具及工艺技术和客户名单等商业秘密为由，向安徽省高级人民法院提起诉讼，请求判令三被告立即停止侵害其商业秘密的行为，链条厂返还以不正当手段获取的链条套筒模具的图纸资料，销毁侵权模具；赔偿经济损失500万；三被告公开赔礼道歉，承担全部诉讼费用。
一审审理期间，就小小科技公司所主张的链条套筒模具技术是否在国内公开使用过或者为公众所知，以及该模具图或与链条厂使用的模具图纸是否相同等专业技术问题，安徽省高院委托吉林工业大学链传动研究所进行技术鉴定。该所鉴定认为：1、原告的套筒卷制模具及工艺与冲压行业己有技术及链条行业现有技术，主要结构与关键工序相同或相仿，个别具体结构或工序上的差别也没有技术或性能上的显著进步，因而不能认定为专有技术；2、原、被告提供的图纸所能生产的套筒规格不同，使用的套筒卷制模具，其成形原理与工位数相同，部分工位的成形方法和结构形式不同，由此可以认为原、被告的套筒卷制模具图纸并不完全相同，因而不能认定被告模具是按原告图纸制造的。

四、法院审理
安徽省高院经审理后认为，商业秘密应属不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。小小科技公司主张权利的生产链条套筒的技术信息，经鉴定部门鉴定属行业已有技术，而非专有技术，且小小科技公司与链条厂套筒卷制模具图纸并不完全相同，链条厂模具不是按小小科技公司图纸制造的，因此，不能认定链条厂侵犯了小小科技公司的技术秘密。关于小小科技公司所主张的包括金盾链条厂等7家客户名单属于其经营信息，由于小小科技公司亦未能提供足够的证据证明，法院不予采信。综上，小小科技公司主张链条厂和冯某侵犯了其技术、经营信息，缺乏证据证明，法院不予支持。据此，判决驳回小小科技公司的诉讼请求。
判决后，小小科技公司不服，向最高人民法院提起上诉，请求最高院依法撤销原审判决，支持上诉人在一审中提出的诉讼请求，并由三被上诉人承担本案上诉费用。其主要上诉理由为：本案涉及的商业秘密包括两个方面：一是技术信息，二是经营信息。上诉人公司的技术信息具有新颖性，非为行业内所公知，属于专有技术，而由被上诉人冯某带走的包括金盾链条厂等7家客户名单属于上诉人的经营信息，且对于上述信息上诉人均采取了保密措施，构成上诉人的商业秘密，应受法律保护，但原审判决未予认定；原审法院指定的鉴定机构仅凭7份参考文献进行鉴定，将上诉人公司的模具拆解的面目全非，而后从中找出某一零部件的基本成形原理或基本结构原理与某文献中的某部分进行对照，随后即得出上诉人公司的整体模具为公有技术的结论，缺乏科学和事实依据，其鉴定结论法院不得采信等。
二审庭审中，小小科技公司进一步将其技术秘密概括为六个方面的内容。二审法院还查明：链条厂自1998年7月下旬，决定试制、生产大规格卷制套筒，为此，该厂于1998年7月从上海离合器总厂链条总购置28A卷管模具一副，并邀请飞彩黄山链传动公司技术人员江某等4人为套筒模具设计顾问，在28A卷管模具的基础上，于1998年9月中旬实验调试成功。
再查明：链条厂针对小小科技公司认为金盾链条公司等7家客户名单为其经营秘密的主张，于一审期间，曾向原审法院提供东华链条总厂、飞彩黄山链传动公司等厂家出具的证明，证明链条厂与上述厂家早已建立了业务联系。二审期间，链条厂又向二审法院提供了双狮链传动公司出具的证明，证明链条厂向该厂供应链条套筒早于小小科技公司。此外，链条厂还向法院提供了由该厂的委托代理人向环球链传动公司、金盾链条制造公司等厂家的有关人员所作的调查笔录，有的证明与链条厂早已建立了业务联系，有的证明他们与链条厂发生套筒供货关系，并非因为冯某个人原因，而是企业自己的选择。小小科技公司对上述证据未提出异议。
最高人民法院认为：本案的争议焦点是上诉人小小科技公司的商业秘密是否存在，而认定的关键在于原审法院委托有关机构所作的鉴定能否采信。原审法院就本案所涉及的小小科技公司生产链条套筒的技术是否在国内公开使用过或者为公众所知以及该公司与链条厂所使用的图纸是否相同等两个专业技术问题，经双方当事人协商同意后，委托吉林工业大学链传动研究所组织有关专业技术人员进行技术鉴定。鉴定单位作出《鉴定意见》后，原审法院公开开庭对该《鉴定意见》予以质证。鉴定单位指派鉴定小组成员到庭接受了询问，并于庭后又针对小小科技公司对鉴定意见所提出的异议进行了书面答复，原审法院并再次开庭进行质证。因此，综合《鉴定意见》及其附件以及鉴定小组成员在庭审中就有关鉴定问题所作的陈述来看，鉴定人员通过对公开文献和国内套筒卷制模具技术现状的分析，以及通过对小小科技公司的模具图纸与链条厂的模具图纸进行对比分析后得出的小小科技公司所主张的技术内容与冲压行业已有技术及链条行业现有技术相比，其主要结构与关键工序相同或相仿，并且小小科技公司及链条厂的套筒卷制模具图纸并不完全相同，因此得出不能认定链条厂的模具是按小小科技公司的图纸制造的结论。该鉴定意见程序合法，鉴定内容基本正确，应当予以采信。故小小科技公司上诉称其认为该《鉴定意见》不能作为证据采信的上诉理由，法院不予采纳。
根据《鉴定意见》关于“不能认定被告模具是按原告图纸制造的”意见，并结合链条厂所举的有关其自行开发研制套筒卷制模具的证据，链条厂辩称其套筒卷制模具是由其自行开发研制，有其一定的事实依据。而小小科技公司仅凭张某在“谅解说明”中所称“我利用对工艺技术方面工作之便，提供给链条厂一些技术资料”，即认为链条厂采用不正当手段获取并使用了其套筒卷制模具技术，证据尚显不足。
鉴于小小科技公司所主张的5项技术内容已经成为公知公用技术，链条厂的套筒卷制模具由该厂自行开发研制而成，因此，小小科技公司指控链厂、张某侵犯其套筒卷制模具技术秘密的上诉请求，缺乏事实依据，法院不予支持。
另外，在小小科技公司向金盾链条制造公司等7家链条制造企业供应套筒产品前，链条厂作为生产链条配套件的专业厂家，早已与其中的大部分企业建立了业务联系，形成配套关系，与其中的个别企业发生业务联系虽晚于小小科技公司，根据现有证据表明，也并非因被上诉人冯某的缘故，而是客户的自愿选择。因此，小小科技公司以上述7家客户名单为其经营秘密为由，指控冯某将这些客户名单带到链条厂，链条厂采用不正当手段获取并使用这些客户名单，侵犯其经营秘密的上诉理由，缺乏证据佐证，法院亦不予支持。
综上所述，最高人民法院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告小小科技公司虽然由于证据不足败诉，但其将公司的卷制链条套筒系列模具等加工工艺作为商业秘密予以保护，并将其中用于冲压设备的连续模具作为实用新型向国家专利局申请了专利，以商业秘密和专利方式共同保护公司重要技术信息的做法却是值得称道的。因此，我们也借由本案，来谈一谈将商业秘密与专利保护相结合保护企业重要技术信息的做法及意义。
在之前的案例中，通过对商业秘密与专利保护取舍问题的探讨，我们已经知道商业秘密与专利保护的利弊，并且明晰了在同一技术上，专利保护与商业秘密保护是不可能并用的，因为如果选择以专利保护就意味着必须通过公开、审核等程序将技术予以公开，而一旦公开，技术信息不再具备秘密性，也就不再能构成商业秘密，无法再以商业秘密的方式加以保护了。因此，我们这里所说的以专利和商业秘密保护并用的对象并不是指同一个技术，而是一系列技术，或者某些技术里的不同技术方案、手段。
将商业秘密和专利有机结合起来保护企业的技术信息，可采用多种方式，如将一项完整的技术进行分解，对于其中保密性差、能通过简单的测量、计算等反向工程即可掌握的技术申请专利，而将技术的核心部分或对于技术可实现优化的附加特征，如产品的配方、设计图纸、工艺程序等作为商业秘密加以保护；或可通过将一项完整的技术分解，隐藏整体技术而分别申报专利，使其他人不能从专利申请文件中得知整体技术，从而达到既申请了专利，获得了法律保护，又没有公开整体技术的目的。
企业若决定采取以商业秘密与专利相结合的方式保护自有的技术信息，需要通过对相关信息的保密性强弱、可通过反向工程获得的难易程度、能够获得专利的可能性以及经济价值的大小等因素进行考察，之后才可决定对哪些信息采取商业秘密的形式保护，哪些又采取专利的形式加以保护。只有选择了适当的方式，才能保护企业的竞争优势，促进企业的发展壮大。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。