关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知
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关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知
国有资产管理局 等
关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知
1994年11月3日，国家国有资产管理局、国家经济体制改革委员会
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为了贯彻《公司法》，规范股份有限公司国有股权管理，我们在总结股份制试点中国有股权管理经验基础上，制定了《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，现印发给你们，请照此执行。
附件：《股份有限公司国有股权管理暂行办法》
第一章 总 则
第一条 为贯彻《公司法》，规范股份有限公司（以下简称“股份公司”）国有股权管理，维护国有资产权益，制定本办法。
第二条 组建股份公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，分别构成“国家股”和“国有法人股”。
国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的股份。
国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股权登记上记名为该国有企业或事业及其他单位持有的股份。
国家股和国有法人股统称为国有股权。
第三条 股份公司国有股权管理应遵循以下原则：
一、贯彻以公有制为主体的方针，保证国有股权依国家产业政策在股份公司中的控股地位。
二、坚持政企职责分开，维护国有资产权益，依法落实股份公司法人财产权。
三、促进国有资产合理配置，优化国有资产投资结构，提高国有资产运营效益。
四、保障国有股权益，做到与其他股权同股、同权、同利。
第四条 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。
第二章 股份公司设立时国有股权的界定
第五条 国有企业改建为股份公司时，可整体改组，也可根据实际情况对企业资产进行重组。
企业资产重组必须有利于企业自身发展，有利于提高企业盈利能力和水平，有利于发展专业化分工和社会化服务，资产重组中对原企业实行分立的，必须明确分立后独立于股份公司之外的经济实体的产权管理主体和管理体制，明确其与股份公司的产权关系和经济关系。
第六条 设立股份公司，必须按照国务院发布的《国有资产评估管理办法》的有关规定，委托有资格的评估机构进行资产评估。
第七条 国有企业改建为股份公司，要按国家有关规定进行产权界定。
第八条 股份公司设立时，股权界定应区分改组设立和新设成立两种不同情况。
一、国有企业改建为股份公司的股权界定：
1、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股。
2、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产，下同）累计高于原国有企业净资产50％（含50％），或主营生产部分全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股; 进行股份公司的净资产低于50%(不含50%), 其净资产折成的股份界定为国有法人股。国家另有规定的从其规定。
3、国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业（集团公司）的全资子企业（全资子公司）和控股子企业（控股子公司）及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国有法人股。
二、新建设立股份公司的股权界定：
1、国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成的股份界定为国家股。
2、国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）或国有企业（集团公司）的全资子企业（全资子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份界定为国有法人股。
第九条 按本《办法》应界定为国家股的不得界定为国有法人股。
第十条 国有企业（指单一投资主体的企业）改组设立股份公司时，其占有使用的资产经评估确认后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；其股权要按本《办法》确定的国有股持股单位统一持有，不得由不同部门或机构分割持有。
第十一条 国有企业进行股份制改组，要按《在股份制试点工作中贯彻国家产业政策若干问题的暂行规定》，保证国家股或国有法人股（该国有法人单位应为国有独资企业或国有独资公司）的控股地位。
国有股权控股分为绝对控股和相对控肌。绝对控股是指国有股权持股比例占50％以上（不含50％）；相对控股是指国有股权持股比例高于30％低于50％，但因股权分散，国家对股份公司具有控制性影响。
计算持股比例一般应以同一持股单位的股份为准，不得将两个或两个以上国有股权持股单位的股份加和计总。
第十二条 国有资产严禁低估作价折股，一般应以评估确认后净资产折为国有股的股本。如不全部折股，则折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，但折股比率（国有股股本／发行前国有净资产）不得低于65％。股票发行溢价倍率（股票发行价格／股票面值）应不低于折股倍数（发行前国有净资产／国有股股本）。净资产未全部折股的差额部分应计入资本公积金，不得以任何形式将资本（净资产）转为负债。净资产折股后， 股东权益应等于净资产。
第十三条 国有企业改建为股份公司必须明确国家股或国有法人股持股单位。
第十四条 资产评估结束后，有关单位要提出国有股权管理方案的申请并附送有关材料，报国有资产管理部门审核、批复。国有资产管理部门的批复是审批设立股份公司的必备文件。国有股权管理方案的申请，凡需国务院授权部门审批设立公司的，报国家国有资产管理局审批；
第十五条 国有资产管理部门要建立股份公司国家股档案，包括国家股持股单位名称、国家股数额占总股本的比例、国家股股利收缴、国家股权变动等情况，对国家股股权及收益实施动态管理。
第三章 国有股持股单位和股权行使方式
第十六条 国家股权应由国家授权投资的机构持有，在国家授权投资的机构未明确前，也可由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。
国家股权委托持有的，国有资产管理部门应与被委托单位办理委托手续，订立委托协议，明确双方在行使股权、股利收缴、股权转让等方面的权利和义务。国家授权投资的机构持有国家股权的，国有资产管理部门代授权方拟定有关协议。
国有法人股应由作为投资主体的国有法人单位持有并行使股权。
第十七条 国有股持股单位须依法行使股份公司的国有股权，维护国有股的权益，对国有股权益的安全完整负责。
第十八条 国有股持股单位必须妥善保管股票或其他股权凭证。
第十九条 国有股持股单位可委派法定代表人或其指定的代理人出席股东大会，审 议和表决股东大会议程上的事项。国有股持股单位通过出席股东大会的代表提名董事、监事候选人或提出罢免董事、监事的动议，并依持股比例参加投票、表决。
第二十条 受国有股持股单位委派出席股东大会的代表人或代理人，应按持股单位的利益和意志行使股东权利。
第二十一条 国有股持股单位不得委托任何自然人作为国有股股东，并以个人名义行使国有股股权。
第二十二条 明确为某一持股单位持有的国有股股权，不得分割为若干部分委派一个以上的股东代理人分别行使。
第二十三条 非经法定程序，国有股持股单位不得直接指定任何人担任公司董事，也不得要求任何董事只代表国有股持股单位的利益行事或事先单方面向国有股持股单位报告应当向全体股东同时披露的重要信息。
公司的全体当选董事，不论是否由国家股持股单位提名，均应代表全体股东的利益，对全体股东负责。
国有股股权行使管理办法另行制定。
第四章 国有股股权的收入、增购、转让及转让收入的管理
第二十四条 经股东大会决议采取分配现金股利方式的，国有股持股单位应按时足额收缴国有股应分得的股利，不得以任何方式放弃国有股的收益权。
第二十五条 国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用。
国有法人股股利由国有法人单位依法收取，按《企业财务通则》有关规定核算。
第二十六条 国有股持股单位不得将国有股应分得的股利单方面留归股份公司使用。
第二十七条 国有股持股单位在股东大会决定送配股等事宜时，须从维护国有股利益出发，不得盲目赞成配股或放弃配股权；不得同意国有股权分派现金股利而其他股权分派等值红股及其它不规范、不公正的分配方案。
国有股持股单位不得以任何理由、任何方式同意单方面缩小国有股权比例。
第二十八条 国有股持股单位可根据国家产业政策、经营策略及有关法规增购股份。
完成增购股份并增加国家股权后，须报国有资产管理部门备案。
第二十九条 国有股权可以依法转让。
国家股权转让应符合以下规定：
一、转让国家股权应以调整投资结构为主要目的。
二、转让国家股权须遵从国家有关转让国家股的规定，由国家股持股单位提出申请，说明转让目的、转让收入的投向、转让数额、转让对象、转让方式和条件、转让定价、转让时间以及其他具体安排。
三、转让国家股权的申请报国家国有资产管理局和省级人民政府国有资产管理部门审批；向境外转让国有股权的（包括配股权转让）报国家国有资产管理局审批；国家股转让数额较大，涉及绝对控股权及相对控股权变动的，须经国家国有资产管理局会同国家体改委及有关部门审批。
四、非国有资产管理部门持股的股东单位转让国家股权后，须向国有资产管理部门报告转让收入的金额、转让收入的使用计划及实施结果。
国有股权转让的具体办法另行制定。
第三十条 国家股配股权转让须遵从证券监管的有关规定。
第三十一条 国家股权转让收入应纳入国有资产经营预算收入，用于购买须由国家控股的股份制企业的配股或购入其他股权等国有资产经营性投资。
第三十二条 股份公司破产或终止清算后，国有股持股单位应按股权比例收回剩余资产。
第五章 监督和制裁
第三十三条 国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位正确行使权利和履行义务，维护国有股的权益。
第三十四条 国有资产管理部门有权对国家股权的管理经营情况进行检查，被检查单位不得弄虚作假或以任何方式拒绝和逃避。
第三十五条 国有资产管理部门有权单独或会同有关部门对违反本《办法》，导致国有资产权益受到侵害的单位和人员给予经济、行政的处分，包括终止授权或解除其被委托行使国家股股权的资格。对触犯刑律的责任人，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十六条 国有资产管理部门及授权机构的工作人员，利用职权营私舞弊或玩忽职守，造成国有资产权益损失的，国有资产管理部门或其授权机构应对有关责任人员给予经济、行政的处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第三十七条 本《办法》原则适用于有限责任公司。
第三十八条 本《办法》发布后，《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》同时废止。其他有关规定与本《办法》的规定不符的，以本《办法》为准执行。
第三十九条 各地可根据本《办法》制订具体操作规定，报国家国有资产管理局和国家体改委备案。
第四十条 本《办法》由国家国有资产局负责解释。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。
中华人民共和国和乌克兰引渡条约
中国 乌克兰
全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和乌克兰引渡条约》的决定
（１９９９年６月２８日通过）
第九届全国人民代表大会常务委员会第十次会议决定：批准１９９８年１２月１０日外交部部长唐家璇代表中华人民共和国在北京签署的《中华人民共和国和乌克兰引渡条约》。
中华人民共和国和乌克兰引渡条约
中华人民共和国和乌克兰（以下简称“缔约双方”）在相互尊重主权、平等和维护共同利益的基础上，为加强两国在打击犯罪领域内的合作，达成协议如下：
第一条 引渡义务
缔约双方有义务根据本条约的规定，经请求，相互引渡在其境内的人员，以便追究其刑事责任或根据已生效的判决执行刑罚。
第二条 可引渡的犯罪
一、就本条约而言，可引渡的犯罪系指根据缔约双方法律均构成犯罪并可处以以下刑罚的犯罪：
（一）依照中华人民共和国法律可处以至少一年有期徒刑或更重的刑罚；
（二）依照乌克兰法律可处以至少一年剥夺自由的刑罚或更重的刑罚。
二、如果被请求引渡人因任何可引渡的犯罪已由请求方法院处以本条第一款规定的刑罚，只有在尚未执行的刑期至少为六个月时，方可予以引渡，以执行判决。
三、在决定引渡及确定某一行为根据缔约双方法律是否均构成犯罪时，不受该行为是否属于同一犯罪种类或同一罪名的影响。
四、如果引渡某人的请求涉及数项犯罪行为，每项犯罪行为根据缔约双方法律均应处以刑罚，但其中有些犯罪行为不符合本条第一、二款规定的条件，在这种情况下，只要该人犯罪行为中有一项为可引渡的犯罪，被请求方即可就这些犯罪行为准予引渡。
第三条 应当拒绝引渡的情形
有下列情形之一的，不予引渡：
一、被请求引渡人系被请求方国民；
二、被请求方根据其法律，已给予被请求引渡人受庇护的权利；
三、在收到引渡请求时，根据被请求方的法律，由于时效或者其它法律理由，被请求引渡人已被免于追诉或执行刑罚；
四、在收到引渡请求前，被请求方在其境内已对被请求引渡人就同一犯罪作出发生法律效力的判决或者刑事诉讼程序已经终止；
五、根据缔约一方的法律，属于受害人告诉才处理的刑事案件。
第四条 可以拒绝引渡的情形
有下列情形之一的，被请求方可以拒绝引渡：
一、根据被请求方法律，该方对引渡请求所涉及的犯罪具有管辖权；
二、如果被请求方在兼顾到引渡请求所涉及的犯罪的性质和请求方利益的同时认为，因被请求引渡人的年龄、健康或其它个人原因，引渡该人不符合人道主义原则；
三、被请求方正在对被请求引渡人就同一犯罪进行刑事诉讼。
第五条 拒绝引渡的后果
一、拒绝引渡的缔约方应向请求方说明拒绝的理由。
二、如果根据本条约第三条第一项及第四条第一、二项拒绝引渡，则被请求方应根据请求方的请求按照本国法律追究该人的刑事责任。为此，请求方应向被请求方移交其掌握的与该案有关的文件和证据。
第六条 联系途径
为实施本条约，缔约双方应通过各自指定的中央机关进行联系。在确定中央机关前，双方应通过外交途径联系。
第七条 语文
在执行本条约时，缔约双方应使用本国官方文字，并应附有缔约另一方的官方文字或英文或俄文译文。
第八条 引渡请求及所需文件
一、引渡请求应以书面形式提出，并包括：
（一）请求机关名称；
（二）被请求引渡人的姓名、性别、年龄、国籍、住所地或居住地的材料和其它关于其身份的情况，如有可能，提供其外貌特征、照片和指纹；
（三）犯罪行为和后果，包括物质损失的情况；
（四）有关追诉时效或者执行刑罚时限的法律规定；
（五）认定该行为构成犯罪的法律规定，并指出依据该法所应给予的处罚方式。
二、除本条第一款规定外，旨在提起刑事诉讼的引渡请求还应附有请求方主管机关签发的逮捕证的副本。
三、旨在执行刑罚的引渡请求，除本条第一款规定者外，还应附有：
（一）已发生法律效力的判决书或裁定书的副本；
（二）有关已服刑时间的证明。
四、请求方提交的文件，应经其主管机关正式签署并盖章。
第九条 补充材料
如被请求方认为根据本条约的规定，引渡请求所附材料不够充分，可以要求请求方在两个月内提交补充材料。如经事先说明正当理由，这一期限可以延长十五天。如果请求方未在上述期限内提交补充材料，应被视为放弃请求，已被羁押人应予释放。但这种情况不妨碍请求方对该人就同一犯罪再次提出引渡请求。
第十条 为引渡而羁押
除根据本条约规定不予引渡的情形外，被请求方收到引渡请求后，应当立即采取措施羁押被请求引渡人。
第十一条 收到引渡请求前的羁押
一、在紧急情况下，缔约一方可请求缔约另一方在收到本条约第八条所规定的引渡请求前羁押被请求引渡人。书面申请可以通过中央机关、国际刑事警察组织或外交途径以任何通讯手段提出。
二、如请求方知道被引渡人的住所地、居住地，申请书中应予以注明。申请书还应包括案情简介、逮捕证或已发生法律效力的判决书或裁定书等材料，并注明引渡请求随即发出。
三、被请求方应将对该项请求的审查结果及时通知请求方。
四、根据本条第一款的规定被羁押的对象，如果在其被羁押三十天内，请求方未提供本条约第八条所规定的引渡请求和相关文件，则应予以释放。如在上述期限届满前，请求方说明理由并提出申请，则这一期限可延长十五天。
五、如果请求方随后根据本条约第八条规定提交了引渡请求及有关文件，则根据本条第四款对被羁押人的释放不影响对该人的引渡。
第十二条 移交被引渡人
一、被请求方应将其对引渡请求所作出的决定立即通知请求方。如同意引渡，则双方商定移交的日期、地点及其他有关事项。
二、如果请求方自商定移交之日起十五天内不接收被引渡人，被请求方应当立即释放该人，并可以拒绝请求方就同一犯罪对该人再次提出的引渡请求。
三、如果缔约一方因其无法控制的原因不能在商定的期限内移交或接收被引渡人，该缔约方应及时通知缔约另一方。缔约双方应在不迟于第一次确定的移交之日起十五天之内重新商定新的移交日期，并适用本条第二款的规定。
第十三条 暂缓引渡和临时引渡
一、如果被请求引渡人在被请求方境内因另一犯罪被追究刑事责任或者服刑，被请求方可在作出同意引渡的决定后，暂缓引渡该人直至诉讼终结、服刑期满或提前释放，并应将此通知请求方。
二、如果本条第一款规定的暂缓引渡会造成刑事追诉时效丧失或妨碍对犯罪进行调查，被请求方可根据请求方理由充分的申请，在双方商定的条件下临时引渡被请求引渡人。
第十四条 数国提出的引渡请求
缔约一方同时接到缔约另一方和第三国对同一人的引渡请求时，被请求方有权自行决定向其中的任一国家引渡该人。
第十五条 特定规则
一、未经被请求方同意，请求方不得对被引渡人因其在引渡前实施的其他犯罪追究刑事责任或判刑，也不能将其引渡给第三国。
二、有下列情况的，无需被请求方同意：
（一）在诉讼终结、服刑期满或提前释放后三十天内，被引渡人可离开但未离开请求方领土。被引渡人由于其无法控制的原因未能离开请求方领土的时间不计算在此期限内；
（二）被引渡人在离开请求方领土后自愿返回。
第十六条 移交与犯罪有关的物品
一、被请求方应在其法律允许的范围内根据请求方的请求向其移交被引渡人的犯罪工具、作为证据的物品以及犯罪所得的赃物。
二、如果因被引渡人死亡、逃脱或其它原因而不能执行引渡，本条第一款所指物品仍应予以移交。
三、如被请求方需要本条第一款中所指的物品作为审理刑事案件的物证，则这些物品可暂缓移交直至诉讼终结。
四、被请求方和任何第三人对上述物品的合法权益仍应予保留。请求方应在诉讼终结后尽快将该物品无偿归还被请求方。如对该物品享有合法权益的第三人在请求方境内，则请求方经被请求方同意，可将这些物品直接归还该人。
第十七条 过境
一、如缔约一方经缔约另一方领土从第三国引渡人员，该缔约一方应向缔约另一方提出允许该人员过境的请求。要求允许过境的请求应以与引渡请求同样的程序提出。
二、根据本条约的规定不予引渡的人，被请求过境的缔约一方可以拒绝其过境。
第十八条 通报结果
请求方应及时向被请求方通报对被引渡人进行刑事诉讼或执行刑罚的结果，以及再引渡给第三国的情况。根据被请求方的请求，应向其提供终审判决书的副本。
第十九条 费用
一、各方承担在其境内因引渡请求涉及的任何程序所产生的费用，本条第二、三款规定的情况除外。
二、请求方承担从被请求方领土押解被引渡人所产生的费用。
三、因缔约一方从第三国引渡而在缔约另一方境内过境所产生的费用，由请求过境的缔约一方承担。
第二十条 与其它国际条约的关系
本条约不影响缔约双方根据其参加的其它国际条约所享有的权利和承担的义务。
第二十一条 争议的解决
因解释或执行本条约所产生的任何争议，均应由缔约双方通过外交途径协商和谈判解决。
第二十二条 批准和生效
本条约须经批准。批准书在基辅互换。本条约自互换批准书之日起第三十日开始生效。
第二十三条 终止
一、本条约自缔约任何一方通过外交途径书面通知终止之日起六个月后失效，否则本条约无限期有效。
二、如在本条约失效前已作出引渡的决定，则本条约的失效不影响引渡该人的程序的完成。
本条约于一九九八年十二月十日订于北京，一式两份，每份均用中文、乌克兰文和俄文写成，三种文本同等作准。双方在发生分歧时将参照俄文文本。
中华人民共和国代表 乌克兰代表
唐家璇 鲍·伊·塔拉修克
（签 字） （签 字）
案情简介
被告人甲某在没有取得医疗机构执业许可证的情况下,在A市某暂住处非法行医。2010年11月4日,被害人乙某因感冒发烧至甲某诊所就诊,在甲某静脉输入清开灵注射液后出现神志不清等过敏不良反应,后乙某被送往中山医院青浦分院、中山医院抢救,并于次日4时58分因抢救无效死亡。经鉴定,被害人乙某之死符合过敏反应并发DIC导致循环衰竭死亡。2011年5月9日,被告人甲某被公安人员抓获。
案例选送:上海市第一中级人民法院
诉争焦点
本案的争议焦点为被告人甲某非法行医行为与被害人乙某的死亡后果之间是否存在因果关系。
法院判决
一审法院认为:被告人甲某在未取得医生执业资格和执业许可证的情况下非法行医,情节严重,其行为已构成非法行医罪,但被害人乙某的死亡并非由被告人甲某一人直接造成,乙某先后经过了两家医院的抢救,终因抢救无效死亡。故一审法院未认定被告人甲某非法行医造成就诊人死亡。鉴于被告人甲某到案后能如实供述自己的罪行,对其依法从轻处罚。判决被告人甲某犯非法行医罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币二千元。
二审法院认为:原审被告人甲某的非法行医行为直接导致了被害人乙某的死亡,应认定为“造成就诊人死亡”。理由是:其一,原审被告人甲某医疗行为本身是非法行为；其二,甲某的非法行医行为导致被害人出现严重不良反应,被害人死亡原因经鉴定系过敏反应并发DIC导致循环衰竭死亡；其三,被害人被先后送至中山医院青浦分院和中山医院进行抢救,两家医院抢救无效并不构成因果关系的中断。检察机关的抗诉意见予以支持。故撤销原判,对原审被告人甲某以非法行医罪判处有期徒刑十年,并处罚金人民币一万元。
判案分析
按照刑法规定,非法行医严重损害就诊人身体健康或者造成就诊人死亡的,成立结果加重犯。结果加重犯的法定刑相对基本犯较重,如本案中非法行医导致就诊人死亡的法定刑为十年以上有期徒刑。因此,应当严格限定结果加重犯的成立范围,以体现刑法的严肃性、谦抑性。要构成结果加重犯,除了行为人基本犯的主体条件与主观罪过外,行为人的基本犯罪行为还造成了加重结果,即两者之间应当具有因果关系。换言之,基本犯罪行为与加重结果之间的因果关系是行为人承担结果加重刑事责任的客观基础。
因果关系是行为与结果之间一种引起与被引起的关系。一般而言,行为与结果之间如存在无前者即无后者的关系,即可认为因果关系成立。非法行医案中因果关系的判断,应依照基本医学原理。如一起非法行医案中,非法行医人对腹泻、发烧的就诊人进行了初步诊治,后就诊人因急性肠炎并发间质性肺炎和支气管炎,终至循环、呼吸功能衰竭死亡。此时,就诊人的死亡是其本身疾病所致,非法行医行为并未直接引起就诊人的死亡,没有非法行医行为,就诊人若不及时就医一样会死亡。实践中,就诊人死亡的非法行医案件客观上均会存在就诊时间被耽误的情况,通常而言,就诊时间的耽误并不能说明非法行医行为是就诊人死亡医学上的直接致害因素,不宜认定非法行医和死亡后果之间具有因果关系。如若不然,则一方面有违因果关系特点,另一方面也不当地扩大了非法行医罪结果加重犯的处罚范围,有违刑法的谦抑性。
本案中,被告人甲某的非法行医行为所涉之清开灵注射液,因可能引起严重不良反应早在2009年就被国家食品药品监督管理局进行相关通报。被害人乙某在接受清开灵注射液静脉滴注后,出现严重不良反应,经送医抢救无效死亡,其死亡原因经鉴定符合过敏反应并发DIC导致循环衰竭死亡。可见,原审被告人甲某为被害人静脉滴注清开灵注射液直接导致了被害人出现严重过敏反应,被害人终因过敏性反应并发DIC导致循环衰竭死亡。客观上,没有被告人非法注射清开灵的行为,就不会发生被害人死亡的后果,两者之间存在明显的因果关系。
本案一审法院认为,被害人乙某是先后经过两家医院抢救无效死亡,即多因一果,因此被害人乙某的死亡并非被告人甲某一人直接造成,本案不属于非法行医致人死亡的结果加重犯。就诊人死亡的非法行医案件中,与此案类似的所谓多因一果的情形并不鲜见。此时,对非法行医行为与死亡结果之间因果关系的认定相对复杂,需要考虑因果关系是否被介入因素中断。
介入因素,是指介入到危害行为的发生过程而导致发生某种结果的其他因素。笔者认为,对刑法意义上的介入因素的理解不应扩大化、复杂化,不能将因果进程中介入进来的所有事件都列为介入因素。本案中,医院对其抢救行为并无明显过错,且该抢救行为对于被害人的死亡并未起到积极作用,只是未能阻止被害人死亡后果的发生。因此,被告人甲某为被害人静脉滴注清开灵注射液直接导致被害人出现严重过敏反应,并发DIC导致循环衰竭死亡的过程是一个直接、连续、符合规律且没有其他外因介入的病情发展、恶化过程,介入因素并不存在,并非多因一果,被告人甲某构成非法行医致人死亡的结果加重犯。
