湖南省物价局关于印发《湖南省价格监测规定》的通知

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对公司脱壳经营的对策分析

蔺莉 曹柯


公司的资本运作是企业优化资源配置的需要，也是市场经济对市场主体的要求。但是，一些公司却不采用规范的操作方式，借资本流动逃废债务，进行脱壳经营，严重破坏了市场经济交往中诚信为本的原则。笔者在审判实践中就遇到了以下几种具体的情况：1、债务人擅自将资产转移给第三人作为注册资本，而债务人自己却无力偿还到期债务；2、债务人的开办单位将债务人的资产用于开办单位自己与他人共同设立新公司，导致债务人不能偿还到期债务；3、债务人将财产全部转移给其股东，股东将这些财产用于设立新公司，导致债权落空。
目前，针对公司借资本流动逃废债务，进行脱壳经营的情况主要有两种对策：第一种源于民法的侵权行为理论，将公司脱壳经营定性为侵犯债权的行为，对于企业无偿处置资产，恶意逃债的，应追加以其资产新成立的企业，要求其承担所接受资产范围内的责任①。该观点最早的依据是1993年《全国经济审判工作座谈会纪要》（法发[1993]8号），该纪要认为“企业法人核准登记后，开办单位、投资人或其他人抽逃资金、隐匿财产，逃避债务的，应依法追回”。之后，司法实践中又有了一些变化。在台湾惠高运通有限公司诉台湾内田电子股份有限公司以托运货物为由向厦门内田电器制造有限公司转移财产共同侵权纠纷一案中，厦门市中级人民法院在判决书中指出，厦门内田电器制造有限公司法定代表人明知台湾内田公司转移财产、逃避债务，仍以厦门内田公司名义无偿获取该货物，应认定共同故意实施转移财产的行为，侵犯了原告的财产权，台湾内通公司应承担偿还运费的责任，厦门内田公司应承担连带清偿责任。该判决在定性上采用的就是侵权行为理论，只不过在追究责任时将第三人恶意接受资产的行为同债务人的逃债行为认定为共同侵权行为，判决了第三人与债务人共同承担连带清偿责任；对策的第二种源于公司法中否认公司法人人格的理论，具体又有两个分支:其中之一认为，债务人与接受资产的第三人之间人格混同，债务人借此逃避债务，因而对于这种公司与股东、关联公司之间财务不清，财产混同，将公司财产分解、转移到下设的子公司或用于成立新的具有法人资格的公司，而原公司本身仍保留法人资格进行"空壳经营"，致使债务承担不能的，应将子公司、关联公司的人格予以否认，由其与作出转资决定的开办单位或股东对母公司的债务承担连带责任，以保护公司债权人的合法权益②；其中之二认为，公司脱壳经营是公司、股东恶意欺诈债权人，规避法律或合同义务的行为，是一种典型滥用法人人格，以逃避债务行为。从维护诚实信用、社会公共利益的原则出发，应否定公司的法人人格，判令股东或分立出的新公司对原公司的债务直接承担清偿责任③。
笔者认为，以上观点均不全面：第一种观点将公司脱壳经营定性为侵权行为，在解决公司脱壳经营的问题上可谓曾经功不可没。但随着新情况的不断出现，特别是价值取向发生了变化，即从以前着重保护债权人利益的价值取向逐步转变为公平保护各方民事主体的利益，侵权行为的观点已经显得力不从心。在本文篇首所列举的几种情形中，债务人所转移的财产已经构成了第三人的注册资本，如果采用侵权行为的观点简单的追回财产，势必会减少第三人的注册资本，以至于在维护债权人利益的同时就会侵害到第三人的债权人的合法利益，甚至还可能影响到社会经济秩序的稳定；对于第二观点，目前还停留在理论探讨上。除了虚假出资及抽逃注册资金的情况外，否认法人人格还缺乏法律依据。就单从理论上看，该观点适用的范围也很狭窄。如人格混同的理论只能解决母公司利用对子公司的控制关系而侵吞子公司财产的情况，对母公司将资产转移给子公司从而逃避债务的情况，人格混同理论就无能为力了；至于认为公司脱壳经营是对债权人的欺诈，滥用了法人人格，因而就应当否认人格的理由就更显得空泛，没有说服力，并且要新公司以自己已经被否认的人格对原公司的债务承担责任也于理不通，因此有扩大使用法人人格否认理论的嫌疑。
笔者认为，对于公司脱壳经营的情况，应从所转移的资产是否成为第三人的资本、债务人是否直接将财产转给第三人以及是否能够适用《合同法》这三个方面加以区分，层层递进，并从侵权行为理论、股东抽逃出资的责任以及公司非法分立的责任等方面分别加以处理，从而妥善解决公司脱壳经营的问题，公平保护各方当事人的合法权益。具体如下：
第一、区分债务人所转移的资产是否成为了第三人的注册资本
这一点是将前面对第一种观点的评析理由进行展开。债务人将资产转移给第三人，如果所转移的财产没有构成第三人注册资本，仅仅作为了第三人所支配的财产，那么不会影响到第三人的债权人的利益。因为，第三人的债权人作为一个整体而言，在与第三人的交易过程中信赖的是第三人经过工商登记注册的资本。第三人虽然接受了债务人所转移的资产，但接受的资产没有合法来源，不论第三人是善意还是恶意，这笔资产将来都要依法返还，甚至还要承担相应的赔偿责任，所以没有理由让第三人的债权人相信第三人的偿债能力因此有所增加。这时，在债权人、债务人与第三人之间产生的是个体法意义上的民法关系，以追求实质正义为目标。第三人接受债务人转移资产的行为侵犯了债权人的利益，第三人就应当返还该资产并赔偿相应的损失。
如果债务人转移的资产构成了第三人注册资本的，第三人的债权人就有理由相信转为第三人注册资本的这部分资产不会附加任何债务，第三人的偿债能力有所提高。此时，债务人转移资产的行为不仅关系到债务人或第三人的个体利益，在债权人、债务人、第三人以及第三人的债权人之间（甚至还关系到第三人的公司利益和雇员利益）还产生了团体法意义上的民法关系。其基本理念是要注重团体的稳定性，团体一旦形成，不得随意解散④。所以，转移给第三人的财产一旦形成了第三人的注册资本，那么就不得轻易认定无效，更不能随意减少。在此情况下，由于第三人将所接受的资产作为了注册资本，成为了第三人对外偿还债务的保证，因而就不能再使用债权侵权的理论，否则就会损害第三人的债权人利益，甚至影响经济秩序的稳定。
二、区分债务人是否直接将财产转给第三人作为注册资本
在第一个区分的基础上，对于债务人转移给第三人的资产构成了第三人注册资本的情况，既不能轻易要求第三人对接受财产的行为承担责任，也不能认为只要经过登记，第三人就不承担责任；既要维护登记公示在形式意义上的价值，又不能完全抛弃实质正义。鉴于此，笔者认为又必须区分债务人是否直接将财产转给了第三人作为注册资本：
1、债务人将资产分离后没有直接移转给第三人，而是交给了债务人的股东或开办单位并由股东或开办单位将资产投入第三人，作为了第三人注册资本的，如本文篇首所列举的第二和第三两种情况，笔者认为虽然第三人实际接受了所转移的财产，但第三人所接受的财产是作为一种投资。尽管债务人的股东或开办单位是从债务人处非法取得的财产，但投资行为却是合法的。为了维护第三人作为一个公司团体的稳定性，就应认定债务人的股东或开办单位对第三人的投资行为有效，第三人接受投资也合法，其不应当对转移资产的行为承担责任。对于债务人的股东或开办单位，则应当追究其抽逃行为的责任，由股东或开办单位以其自身的财产包括对第三人的股权对债权人承担抽逃注册资金的相应责任。
2、债务人转出的财产直接作为了第三人注册资本，没有经过债务人的股东或开办单位的，即本文篇首所列举的第一种情况，笔者认为由于债务人是将资产直接交给了第三人，因而就不能将责任归由债务人的股东或开办单位来承担；又由于所转移的财产作为了第三人的注册资本，所以也不能视同债务人转移财产的一般情况，应注意到这实际上是同一笔财产作为了两个公司的资本进行营运的情况，构成了对两个公司的债权人的欺骗行为，其危害性要远远大于债务人一般的逃债行为。对于这种情况，既要认定第三人接受资本的行为有效，同时又要确认这是债务人公司分立的行为。理由是，从资产变动的角度来看公司分立就会发现，公司分立也就是公司将资产分解，并将分解后的资产作为资本重新设立公司的行为。这就与债务人转出财产用于设立新公司的情况一致，只不过债务人转出资产设立新公司的行为没有经债权人同意而已，应属于公司的非法分立行为。
这里有一个特例，就是对于债务人将资产转给一个已经成立的第三人作为其注册资本，是否也属于公司的非法分立？笔者认为，公司分立不应以是否成立新公司为界限。以前对公司分立的定义实际是对当时存在的社会现象的描述，而现在新的情况出现了，公司分立的定义应该有新的解释。对此，在国家规定方面，走在前沿的是国家税务总局《关于企业合并分立有关所得税问题的通知》（国税发2000 第119号），该通知规定“企业分立包括被分立企业将部分或全部营业分离转让给两个或两个以上现存或新设的企业”。由于我国《公司法》一直没有明确公司分立的概念，所以国家税务总局的这个规定也可以认为是对公司分立新的理解，表明国家已经将公司转移财产到现存公司的情况纳入了公司分立的范畴。另外，参考国外的立法例，如《法国民法典》第1844 - 4条第2款也规定了“公司也可以分立方式将其财产转归若干现存的或新设的公司”。在司法实践中支持此观点的相关案例也已经出现，如中国工商银行永安市支行诉永安市针织厂等十名被告借款纠纷案中，三明市中级人民法院在判决书中就将永安市针织厂以调拨资产、借款的形式出资开办永安新金源贸易公司等九个公司和经济实体的行为，认定为企业分立的行为。所以，对于债务人转出的财产直接作为了第三人注册资本的，也应定性为公司的非法分立行为。
三、区分是否能适用《合同法》
对于公司非法分立行为后责任的承担，有两种观点，即第三人在接受资产的范围内承担责任和要求第三人与债务人共同承担连带责任。以前一般采用的是第一种观点，即对于没有约定债务分担的，由分立后存续的企业按照其分得的资产占企业总资产的比例承担责任。这种观点的根据是《中国人民银行关于在企业改制过程中加强金融债权管理的通知》（1999年2月21日）的规定，该《通知》规定按照权利与义务相一致的原则，对实行分立的企业，要按所得有效资产的比例，同比承担金融债务，做到“债随物走”，不得只承接资产，不负担债务；对于连带责任的观点，以前一直都没有采用。原因是以前的法律没有规定分立后的企业对分立前的企业的债务要负连带责任，而《民法通则》又规定了连带责任必须法定，不得任意推定适用。在《合同法》出台以后，第90条明确规定“当事人订立合同后分立的，除债权人和债务人另有约定的以外，由分立的法人或者其他组织对合同的权利和义务享有连带债权，承担连带债务”。所以，笔者认为如果是债务人直接将资产转移给第三人作为注册资本的，就要区分是否应适用《合同法》。应适用《合同法》的案件，第三人就应与债务人一起承担连带清偿责任；而不属于适用《合同法》的案件，第三人则只按照所得资产占债务人总资产的比例来承担责任。

（作者单位：重庆市第一中级人民法院）


联系人：曹柯 023-63905301


①参见刘道义、成延洲：“被执行主体变更与追加的类型和程序”，人民司法2001年第12期，第40页。
②参见邵建定： "公司股东承担清算责任"与债权人利益之保护，人民法院报2002年2月20日版
③参见叶建强：“公司法人人格否认理论之运用”，人民司法2001年第3期，第53页。
④参见蒋大兴著：《公司法的展开与评判》，法律出版社，2001年12月第1版，第31页。
中国民用航空局


中国民用航空局令第　211　号


　　《民用航空空中交通管制培训管理规则》（CCAR-70TM-R1）已经2012年2月14日中国民用航空局局务会议通过，现予公布，自2012年7月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　局　长　李家祥
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年3月12日



民用航空空中交通管制培训管理规则

第一章　总　　则

　　第一条　为规范民用航空空中交通管制人员培训工作，加强民用航空空中交通管制培训工作的管理，根据《中华人民共和国民用航空法》和《中华人民共和国飞行基本规则》，结合空中交通管制工作的实际情况，制定本规则。
　　第二条　本规则适用于从事民用航空空中交通管制工作以及空中交通管制培训工作的专业人员和机构。各民用航空空中交通管制单位（以下简称管制单位）和民用航空空中交通管制培训机构（以下简称管制培训机构）应当根据本规则，结合实际情况和需要，制定相应的培训、管理实施办法。
　　管制培训机构是指符合条件的担任基础培训的院校及其他空中交通管制培训机构。
　　第三条　民用航空空中交通管制培训（以下简称管制培训）分为管制基础培训（以下简称基础培训）和管制岗位培训（以下简称岗位培训）。
　　基础培训，是为了使受训人具备从事管制工作的基本管制知识和基本管制技能，在符合条件的管制培训机构进行的初始培训。基础培训包括管制基础专业培训和管制基础模拟机培训。
　　岗位培训，是为了使受训人适应岗位所需的专业技术知识和专业技能，在管制单位进行的培训。岗位培训包括资格培训、设备培训、熟练培训、复习培训、附加培训、补习培训和追加培训。
　　管制培训大纲由民航局统一制定。各管制单位和管制培训机构应当根据民航局制定的管制培训大纲并结合培训的具体类别和内容，制定培训计划并组织实施。
　　第四条　空中交通管制员执照申请人应当按照《民用航空空中交通管制员执照管理规则》的要求在申请前完成管制基础专业培训和资格培训。
　　空中交通管制员执照持有人申请增加或者变更执照类别签注应当在申请前完成相应类别的基础培训和资格培训。
　　空中交通管制员执照持有人申请特殊技能或者工作地点签注应当在申请前根据签注内容完成相应的岗位培训。
　　空中交通管制员执照持有人应当按照本规则完成设备培训、熟练培训、复习培训、附加培训和补习培训以满足《民用航空空中交通管制员执照管理规则》规定的经历要求。
　　第五条　中国民用航空局（以下简称民航局）负责全国民用航空空中交通管制培训工作的统一管理。民航地区管理局负责协调和监督管理本辖区民用航空空中交通管制培训工作。
　　第六条　管制培训机构负责基础培训工作的开展。
　　各管制单位具体负责本单位管制岗位培训工作的开展。
　　第七条　本规则中使用的部分术语含义见本规则附件一。

第二章　培训的组织与实施

第一节　基础培训的组织与实施

　　第八条　符合下列条件并得到认可的管制培训机构，可以从事为取得空中交通管制员执照而进行的空中交通管制培训活动：
　　（一）具有健全的培训管理制度。包括学员管理制度、教员管理制度、教学管理和考核制度、教学设施设备管理制度和档案管理制度。
　　（二）具有与开展培训种类和规模相适应的专职管理人员和教学人员。
　　（三）具有固定的、满足开展培训种类和规模要求的场地和设施。
　　（四）具有与开展培训种类和规模相适应的教学及模拟设备。
　　（五）具有符合培训大纲要求的管制培训教材。
　　（六）具有有效的管制培训质量管理制度。
　　第九条　从事基础培训的管制教员应当符合下列条件：
　　（一）爱岗敬业，责任心强，乐于教学，对受训人的表现评价客观、公正；
　　（二）善于总结、概括空管知识与技能，有良好的沟通、组织、协调和语言表达能力；
　　（三）具备理论和模拟机教学的技巧和能力；
　　（四）持有民用航空空中交通管制员执照；
　　（五）在管制岗位工作或者在管制培训岗位辅助工作1年以上。
　　第十条　基础培训教员由管制培训机构统一聘任、管理。管制培训机构应当及时将教员聘任情况报民航局和所在地区管理局备案。
　　第十一条　基础培训教员的职责如下：
　　（一）按照教学大纲进行培训并对教学质量负责；
　　（二）将培训种类所需要的管制知识、技能传授给受训人；
　　（三）适时对受训人进行评价，指出不足并提出改进意见；
　　（四）每次教学活动结束后，填写教学记录；
　　（五）对教学效果进行分析、研究，提出改进教学的意见。
　　第十二条　基础培训教员的权利如下：
　　（一）根据培训情况向培训机构提出培训建议；
　　（二）参加培训机构组织的提高培训；
　　（三）根据受训人培训情况作出通过、暂停、终止其培训的决定。
　　第十三条　开展基础培训应当符合以下规定：
　　（一）按照民航局的要求开展培训，并制定相应的培训计划；
　　（二）按照规定的种类和培训大纲开展培训工作；
　　（三）按照培训大纲规定的标准对受训人进行考试考核；
　　（四）适时对已完成的培训工作进行分析并评估，提出改进培训工作的意见，修订培训计划；
　　（五）使用符合行业标准的模拟训练设备；
　　（六）按照规定保存培训记录。
　　第十四条　培训机构应当向完成培训并通过考试考核的受训人颁发基础培训合格证。
　　基础培训合格证内容包括培训合格证编号、受训人姓名、照片、身份证号、培训种类、培训时间、培训单位签章等，具体样式见附件二。
　　培训机构应当及时将基础培训合格证的颁发情况报民航局和所在地区管理局备案。基础培训合格证颁发情况应便于民航地区管理局和管制单位查询。
　　第十五条　完成培训后，培训机构应当妥善保存基础培训记录。
　　基础培训的培训种类，教学计划，培训时间，教员名单，受训人名单，受训人的培训、考试、考核、评价等记录以及颁证情况等记录应当永久保存。

第二节　岗位培训的组织与实施

　　第十六条　管制单位的岗位培训职责如下：
　　（一）制定本管制单位的岗位培训计划，适时修改和补充，并组织实施；
　　（二）依据规定和岗位培训计划，拟定本管制单位的培训方案，并适时修改和补充；
　　（三）组织编写适用于本管制单位的管制岗位培训教材；
　　（四）选拔、聘任、培训本管制单位岗位培训教员，组建培训组；
　　（五）根据培训组的建议，对受训人作出结束培训、追加培训、暂停培训、继续培训或终止培训的决定；
　　（六）监督检查本管制单位培训计划的实施情况。
　　第十七条　管制单位开展岗位培训应当具备以下条件：
　　（一）具有健全的培训管理制度。包括受训人管理制度、岗位培训教员管理制度、培训管理和考核制度、质量管理制度、培训设施设备管理制度和培训记录管理制度。
　　（二）有指定的部门或者人员负责本管制单位的岗位培训工作。
　　（三）具有与开展岗位培训种类和受训人数相适应的岗位培训教员。
　　（四）具有满足开展岗位培训种类和规模要求的场地、设施、设备。
　　（五）具有符合培训大纲要求的岗位培训材料。
　　第十八条　岗位培训教员应当符合下列条件：
　　（一）爱岗敬业，责任心强，能够客观地对受训人的表现作出评价；
　　（二）持有有效空中交通管制员执照，具有5年以上空中交通管制工作经历；
　　（三）在教学内容相关的管制岗位工作2年以上；
　　（四）有良好的组织、协调和语言表达能力；
　　（五）业务技能熟练，此前连续3年未因本人原因导致严重差错（含）以上事件。
　　第十九条　管制单位岗位培训教员由本单位聘任，报地区管理局备案。
　　教员不再符合聘任条件或者不能正确履行教员职责的，原聘任单位应当及时解聘，并报地区管理局备案。
　　第二十条　从事模拟机培训的模拟机岗位培训教员，应当具备模拟机教学的技巧和能力，并通过民航局或者地区管理局组织的培训与考核。
　　第二十一条　岗位培训教员的职责如下：
　　（一）将自己所掌握的管制知识、技能传授给受训人；
　　（二）对受训人在受训期间的工作，进行不间断的指导、监督，并对其正确与否负责；
　　（三）按照培训大纲进行培训并对培训质量负责；
　　（四）适时对受训人进行讲评，指出不足并提出改进措施，适时填写培训记录；
　　（五）适时开展工作技能检查和资格检查，在机场、进近、区域管制员每次实地操作和模拟培训后填写本规则附件三《培训/考核报告表》；
　　（六）对见习期满的见习管制员提出继续见习或转为正式管制员的建议；
　　（七）纠正受训人发出的管制指令或所做的协调、移交内容。
　　第二十二条　岗位培训教员享有下列权利：
　　（一）根据培训情况向管制单位提出受训人追加、继续和终止培训的建议；
　　（二）按照规定对受训人进行考核；
　　（三）参加教员再提高培训。
　　第二十三条　受训人在岗位培训期间，未经教员允许，不得擅自发出管制指令、进行管制移交或操作各种设备。
　　受训人在岗位培训期间违反规定，导致事故征候或事故的，所在单位应当根据情节轻重延长其培训时间或者终止其岗位培训。
　　第二十四条　开展岗位培训应当符合以下规定：
　　（一）按照规定制定相应的岗位培训计划；
　　（二）按照培训种类和培训大纲开展培训工作；
　　（三）按照培训大纲规定的标准对受训人进行考试考核；
　　（四）适时对已完成的培训工作进行分析、研究并评估，提出改进培训工作的意见；
　　（五）使用符合行业标准的模拟训练设备；
　　（六）按规定上报年度岗位培训情况；
　　（七）按照规定保存培训记录。
　　第二十五条　管制单位每年年底前应当将本单位的本年度培训完成情况和下一年度岗位培训计划报地区管理局。地区管理局每年1月份应当将本地区上一年度培训完成情况和本年度岗位培训安排的总体情况上报民航局。
　　同一地区管理局辖区内的多个管制单位有统一管理机构的，应当统一上报。
　　第二十六条　岗位培训应当在培训主管领导下按计划实施。
　　第二十七条　每种培训都应当成立培训组。进行资格培训时，每一培训组中只能有一名受训人；进行其他培训时，每一培训组中可有多名受训人；进行模拟操作和实地操作时，每名受训人应当有一名相应的岗位培训教员监督指导。
　　第二十八条　管制单位培训主管应当为每名受训人制定包括下列内容的培训计划：
　　（一）培训要求和预计完成时间；
　　（二）培训目标和内容；
　　（三）培训组的职责；
　　（四）受训人需要注意的事项。
　　第二十九条　培训组岗位培训教员应当根据培训计划编写培训材料和详细培训安排，并报管制单位培训主管。
　　第三十条　岗位培训过程中，管制单位培训主管应当随时注意培训进展情况，并做好下列工作：
　　（一）就培训组教员的建议做出决定；
　　（二）加强对培训过程的持续指导和监督，发现问题及时与培训组研究解决；
　　（三）考察岗位培训教员的工作和培训情况，及时撤换不能胜任的教员。
　　第三十一条　岗位培训教员和管制单位培训主管在培训过程中和培训结束后，应当对受训人的工作技能进行检查，并填写本规则附件五《岗位培训评估报告表》。
　　第三十二条　岗位培训检查方式可采取书面测验、口头提问、模拟和实地操作等方式。
　　第三十三条　岗位培训检查过程中涉及到检查员的工作，按照《民用航空空中交通管制检查员管理办法》执行；涉及到执照检查工作，按照《民用航空空中交通管制员执照管理规则》执行。
　　第三十四条　完成培训后，受训人所在管制单位应当妥善保存每位受训人岗位培训记录。
　　岗位培训的培训计划，培训内容，岗位培训教员，培训情况，考试考核、评价，培训结论等记录应当至少保存10年。记录中应当包括本规则附件三《培训/考核报告表》、附件四《岗位培训实施时间表》、附件五《岗位培训评估报告表》。
　　第三十五条　管制单位应当为本单位管制人员在申请执照或者执照注册时出具培训证明。

第三章　基础培训

　　第三十六条　管制基础专业培训是为了使受训人了解掌握从事管制工作的基本知识和基本技能而进行的培训，是进入岗位培训和获得管制员执照的前提条件。
　　管制基础模拟机培训是为了使受训人掌握从事特定类别管制工作的基本知识和基本技能而进行的培训，是增加管制执照特定类别签注的前提条件。管制基础模拟机培训包括雷达管制基础模拟机培训和其他管制基础模拟机培训。
　　第三十七条　基础培训应当按照规定的培训大纲开展培训。
　　管制基础专业培训应当在不短于1年的时间内完成至少800小时的学习。管制基础专业培训可以在学历教育期间完成。航空情报、签派等相关专业培训合格的学员转入管制专业学习的，管制基础专业培训时间可以适当减少，但不得少于200小时。
　　雷达管制基础模拟机培训应当在不短于2个月的时间内完成至少240小时的学习，其中每人管制席位上机时间不得少于60小时。其他管制基础模拟机培训时间由民航局另行制定。管制基础模拟机培训可以在受训人进入管制单位后或者学历教育期间完成。
　　第三十八条　参加管制基础专业培训的受训人应当满足以下条件：
　　（一）具备从事管制工作的身体条件；
　　（二）理工科专业在读或者毕业；
　　（三）具备从事管制工作的心理素质和能力；
　　（四）能正确读、听、说、写汉语，口齿清楚，无影响双向无线电通话的口吃和口音；
　　（五）具备一定的英语基础。
　　第三十九条　开展管制基础模拟机培训上机训练时，基础培训教员与受训人比例不得低于1/2。

第四章　岗位培训

第一节　一般规定

　　第四十条　岗位培训的目的是使受训人获得在空中交通管制岗位工作的能力与资格。受训人完成管制基础专业培训后，方可参加岗位培训。
　　第四十一条　岗位培训应当按照相应的岗位培训大纲进行。
　　第四十二条　岗位培训方式通常包括课堂教学、模拟操作和岗位实作三部分。
　　岗位培训由管制单位培训主管负责。管制单位培训主管应当按照本规则附件四《岗位培训实施时间表》制定相应的岗位培训实施计划,并在岗位培训完成后填写本规则附件五《岗位培训情况评估报告表》。

第二节　资格培训

　　第四十三条　资格培训是使受训人具备在管制岗位工作的能力，并获得独立上岗工作资格所进行的培训。资格培训的上岗培训时间不得少于1000小时。
　　第四十四条　进行雷达管制岗位资格培训前，受训人应当经过符合条件的雷达管制基础模拟机培训，通过考核，取得培训合格证。
　　第四十五条　资格培训应当按本规则附件六《资格培训流程图》的程序进行。

第三节　设备培训

　　第四十六条　设备培训是使受训人具备熟练使用新安装、以前未使用过或虽然使用过但现已有所更改的空中交通管制设备能力的培训。
　　第四十七条　设备培训的对象为每个具备有关管制岗位工作资格且使用该设备的管制员和见习管制员。
　　第四十八条　受训人未经设备培训具备相应设备使用能力，不得使用新安装、以前未使用过或虽然使用过但现已有所更改的空中交通管制设备。
　　第四十九条　设备培训的内容包括：设备的基本工作原理和构成，功能及正确的操作方法，以及使用注意事项和禁止性规定。
　　第五十条　设备培训时间的长短可以根据设备原理和操作的复杂程度由管制单位自行确定。

第四节　熟练培训

　　第五十一条　熟练培训是指受训人连续脱离管制岗位工作一定时间后，恢复管制岗位工作前须接受的培训。熟练培训应当符合下列要求：
　　（一）连续脱离该岗位90天以下的，由管制单位培训主管决定其是否需要进行熟练培训以及培训时间。经培训主管决定免于岗位熟练培训的，应当熟悉在此期间发布、修改的有关资料、程序和规则。
　　（二）连续脱离岗位超过90天未满180天的，应当在岗位培训教员的监督下进行不少于40小时的熟练培训。
　　（三）连续脱离岗位180天以上未满1年的，应当在岗位培训教员的监督下进行不少于60小时的熟练培训。
　　（四）连续脱离岗位1年以上的，应当在岗位教员的监督下进行不少于100小时的熟练培训。
　　第五十二条　熟练培训内容包括：
　　（一）了解脱岗期间发布的法规和规定；
　　（二）掌握本管制单位程序规则的变化；
　　（三）熟悉管制工作环境；
　　（四）恢复管制知识和技能。

第五节　复习培训

　　第五十三条　复习培训是使空中交通管制员熟练掌握应当具备的知识和技能，提供大流量和复杂气象条件下的管制服务，并能处理工作中遇到的设备故障和航空器突发的不正常情况所进行的培训。
　　第五十四条　空中交通管制员每年至少应当进行一次复习培训和考核。机场、进近、区域管制员模拟机培训时间不少于40小时。实施雷达管制的管制单位管制员在满足40小时雷达管制模拟机培训的基础上，可以根据实际情况适当减少程序管制模拟机培训时间，但不得少于20小时。
　　第五十五条　复习培训包括正常、非正常情况下空中交通管制知识和技能的培训。机场、进近、区域管制员非正常情况下的空中交通管制知识和技能培训，至少应当包括下列内容：
　　（一）航空器在运行过程中突发的非正常情况：
　　1.航空器无线电失效；
　　2.航空器座舱失压；
　　3.航空器被劫持；
　　4.航空器飞行能力受损；
　　5.航空器空中失火；
　　6.航空器空中放油；
　　7.航空器迷航。
　　（二）空管设备运行过程中突发的非正常情况：
　　1.二次雷达失效，用一次雷达替代二次雷达工作；
　　2.雷达全部失效，由雷达管制转换到程序管制；
　　3.其他设备故障。
　　第五十六条　飞行服务、运行监控管制员的复习培训由管制员所在单位确定复习培训的内容和时间。

第六节　附加培训

　　第五十七条　附加培训是在新的或修改的程序、规则开始实施前，为使管制员熟悉新的或修改过的程序、规则进行的培训。管制单位培训主管应当根据程序、规则变化的程度，决定培训内容和所需时间。
　　第五十八条　附加培训应当采取下列方法：
　　（一）组织相关人员学习，并进行考试；
　　（二）进行模拟培训，确保正确掌握新的或修改过的程序、规则；
　　（三）适时进行岗位演练。
　　模拟培训和岗位演练，应当在组织理论学习后进行。
　　第五十九条　附加培训需要由两个或两个以上单位联合进行时，应当明确组织单位和负责人。

第七节　补习培训

　　第六十条　补习培训是指为改正管制员工作技能存在缺陷而进行的培训，补习培训由管制单位培训主管根据情况组织实施。
　　第六十一条　补习培训应当采用下列方法：
　　（一）组织受训人学习有关文件、规定、程序，并进行考试；
　　（二）组织模拟培训，并进行考试。
　　第六十二条　管制员经过补习培训，未通过补习培训考试的，管制单位应当暂停该管制员在其岗位工作。

第八节　追加培训

　　第六十三条　追加培训是指由于受训人本人原因，未能按本章第二至第七节的规定通过培训，应当增加的培训。
　　第六十四条　追加培训时间为预计培训时间的1/4至1/3。每种培训的追加培训最多连续不得超过2次，否则管制单位应当终止培训，并暂停该管制员在其岗位工作，并重新进行相应种类的培训。追加培训的结果要记入本规则附件五《岗位培训评估报告表》。第五章监督检查第六十五条民航地区管理局对基础培训监督检查的内容包括：
　　（一）是否按照规定的种类开展基础培训；
　　（二）是否符合基础培训机构应当具备的条件；
　　（三）教员的聘任和管理是否符合规定要求；
　　（四）培训计划制定、考试考核、记录保存情况；
　　（五）专业基础培训的学员筛选、模拟设备、教学内容、教员学员比是否满足要求；
　　（六）基础培训合格证的发放和管理是否符合要求。
　　第六十六条　民航地区管理局对岗位培训监督检查的内容包括：
　　（一）是否正确履行了岗位培训的职责；
　　（二）是否具备开展相应岗位培训所需的条件；
　　（三）教员的聘任、管理和履行职责情况；
　　（四）培训计划制定、考试考核、记录保存情况；
　　（五）岗位培训的组织实施情况。
　　第六十七条　民航地区管理局监督检查，可以采取现场检查、抽查培训记录和档案、要求书面报告、向受训人和教员征求意见等方式进行。

第六章　法律责任

　　第六十八条　管制培训机构违反本规则规定，有下列情形之一的，由民航地区管理局责令限期改正，并处以警告；情节严重或者逾期未整改的，对单位处以1万元以上3万元以下的罚款：
　　（一）未按照规定的种类开展培训活动的；
　　（二）未建立教员管理制度、实施教员聘任或者管理不符合要求的；
　　（三）未制定培训计划、实施考试考核或者保存记录的；
　　（四）专业基础培训的学员筛选、模拟设备、教学内容、教员学员比不符合要求的。
　　第六十九条　组织岗位培训的管制单位违反本规则规定有下列情形之一的，由民航地区管理局责令限期改正，并处以警告；情节严重的或者逾期未改正的，对单位处以1万元以上3万元以下罚款：
　　（一）未正确履行岗位培训职责的；
　　（二）不符合开展相应岗位培训条件的；
　　（三）教员的使用管理情况不符合要求的；
　　（四）未制定培训计划或者未将教员情况备案的；
　　（五）未组织实施岗位培训、考试考核或者未按要求保存相关记录的。

第七章　附　　则

　　第七十条　本规则自2012年7月1日起施行。1998年8月1日公布的《中国民用航空空中交通管制岗位培训管理规则》（民航总局令第79号）同时废止。

　　附件：一、定义（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　二、民用航空空中交通管制基础培训合格证（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　三、培训/考核报告表（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　　　培训/考核要素检查单（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　四、岗位培训实施时间表（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　五、岗位培训评估报告表（略，详情请登录民航局网站）
　　　　　六、资格培训流程图（略，详情请登录民航局网站）
　　《民用航空空中交通管制培训管理规则》的修订说明（略，详情请登录民航局网
　　站）
http://www.gov.cn/gongbao/content/2012/content_2201895.htm