关于高风险农村信用社并购重组的指导意见

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山西省长治市人民政府


长治市人民政府关于印发长治市政府投资管理办法的通知

各县、市、区人民政府，市直各委、局、办，各有关单位：
《长治市政府投资管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，望认真遵照执行。
二○○七年三月十四日

第一章总则
第一条为规范政府投资行为，建立科学的政府投资决策、建设、运营和监督管理制度，保证建设工程质量，提高政府投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市政府投资管理活动。
第三条本办法所称政府投资，是指使用下列政府性资金所进行的固定资产投资及有关的投资活动：
（一）财政预算投资资金（含国债资金）；
（二）纳入预算管理的专项基金（资金）；
（三）国际金融组织和外国政府贷款等主权外债资金；
（四）政府信用贷款所筹资金；
（五）其他政府性资金。
第四条政府投资应当符合国民经济和社会发展规划，有利于经济、社会和环境的协调、可持续发展，有利于扩大就业，有利于经济结构优化，遵循科学、民主、透明原则，加强管理，注重效益。
第五条政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括公益性和公共基础设施建设等公共产品生产，保护和改善生态环境，促进农村和贫困地区经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。
第六条市发展和改革委员会为政府投资主管部门，负责政府投资计划的编制和投资项目的审批等综合管理和监督。第二章投资方式
第七条对于公益性事业和非经营性基础设施项目，采用直接投资的方式，通过拨款无偿投入。投资形成的资产，按照有关规定由有关机构行使所有人权利。
第八条根据实际需要政府参与投资的经营性项目，可以采用资本金注入方式。投资形成的股权或资产，由政府授权经营机构依法行使出资人权利。
第九条根据经济和社会发展要求，对于需要政府扶持的项目，采用投资补助的方式，给予少量或者一定比例资金支持，通过拨款无偿投入。投资形成的资产，按照有关规定由有关机构行使所有人权利。投资补助含市本级投资补助和上级投资补助。
第十条使用外国政府或者国际金融组织贷款的项目，采用转贷方式的，由政府提供担保。
第十一条对于公民、法人和其他组织利用银行贷款，扩大就业，进行产业结构调整优化，保护环境和节约资源、促进科技进步和高新技术产业化的，根据国家发展规划和产业政策，可采用贴息方式投入。第三章投资计划
第十二条政府投资主管部门应会同财政等有关部门，根据国民经济和社会发展需要和政府财力状况，研究提出年度政府投资规模。
第十三条政府投资主管部门应当根据国民经济和社会发展中长期规划的总体要求，编制政府投资中长期规划和年度计划，根据政府投资资金来源、项目性质和调控需要统筹安排项目、合理使用各类政府投资资金。政府投资中长期规划和年度计划按程序批准后执行。
第十四条市直各有关部门、下级政府投资主管部门和有关项目单位应先向政府投资主管部门提出项目投资计划申请，再由市政府投资主管部门会同财政部门编制全市财政预算投资资金的投资计划。
第十五条政府投资主管部门会同财政部门和行业主管部门，根据各类专项建设资金的征收总量，确定用于建设的投资比例。
各行业主管部门根据确定的投资比例，对下级行业主管部门及项目单位的投资计划申请，研究提出专项建设基金的安排建议，经政府投资主管部门审核平衡后纳入政府投资计划。
第十六条根据行业主管部门和有关企业提出的申请，政府投资主管部门会同财政等有关部门拟定借用主权外债年度计划。财政部门根据主权外债年度计划和项目资金申请报告审批情况，向国家有关部门申请利用外债项目。
第十七条财政部门根据政府投资计划编制经济建设的支出预算。
第十八条政府投资主管部门应当根据批准的年度投资计划，按照项目实施情况适时下达项目投资计划。
第十九条财政部门依据政府投资主管部门下达的投资计划文件，按照支出预算和项目建设进度，及时、足额拨付建设资金。
第二十条政府投资计划执行过程中，确需调整年度政府投资总额的，政府投资主管部门会同财政部门制定调整方案，按程序报批。第四章项目审批程序
第一节直接投资和资本金注入投资项目的审批程序
第二十一条采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，应当遵守本节规定的审批程序，包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概、预算审查。
第二十二条采用直接投资和资本金注入方式投资的项目，项目单位应当选择具备相应资质等级的咨询机构编制项目建议书。项目建议书应当包括以下内容：
（一）项目单位的基本情况；
（二）项目建设的必要性和依据；
（三）项目名称、拟建规模、主要建设内容；
（四）项目建设选址和用地面积的初步方案；
（五）项目总投资匡算、资金筹措的初步方案；
（六）经济效益和社会效益分析；
（七）环境影响、资源消耗等初步分析；
（八）建设进度初步安排；
第二十三条政府投资主管部门在审批项目建议书时，应取得有关部门出具的有效文件：
（一）规划部门的规划意见书或规划征求意见复函；
（二）对需要新征建设用地的，需要国土资源部门出具的项目用地预审意见；
（三）环境保护部门的初审意见；
（四）根据国家和省规定应提交的其他文件。
第二十四条项目建议书批准后，项目单位应当选择具备相应资质等级的咨询机构编制项目可行性研究报告。可行性研究报告应当包括以下内容：
（一）项目概况；
（二）项目提出的可行性和依据；
（三）建设内容和建设规模；
（四）项目建设选址；
（五）环境保护和能源、资源消耗等；
（六）项目外部配套建设条件论证；
（七）劳动保护与卫生防疫、消防等；
（八）项目总投资估算和资金来源落实情况；
（九）风险管理方案；
（十）经济效益和社会效益分析；
（十一）项目建设周期及工程进度安排；
（十二）对于项目建议书批复中规定须实行项目法人责任制的项目，应提出项目法人的组建方案。
第二十五条可行性研究报告编制完成后，项目申请人应当报政府投资主管部门审批。可行性研究报告报批时，应按有关规定取得相关单位的许可、承诺或者证明：
（一）城市规划部门的选址意见书；
（二）土地行政主管部门的建设项目用地预审报告；
（三）环境保护部门批准的环境影响评价报告；
（四）有关资金证明材料；
（五）根据法律、法规和规章规定要求提供的其他材料。
第二十六条政府投资主管部门应当通过招标方式选择具有相应资质等级的咨询中介机构对可行性研究报告进行评估。
第二十七条可行性研究报告经批准后，建设单位应当通过招标方式选择具备相应资质等级的设计单位依据可行性研究报告进行初步设计。
设计单位应严格按照可行性研究报告批复的估算总投资进行限额设计，设计方案确定的建设内容和建设规模不得超过可行性研究报告批复的范围，并应列明各单位工程和单位工程的建设内容、建设标准、用地规模、主要材料和设备选择等。
第二十八条初步设计由政府投资主管部门或政府投资主管部门委托行业主管部门审批。审批部门在审批前应当组织有关部门、单位和专家对初步设计概算进行评审。
建设项目的投资估算，初步设计概算，应当由有资格的单位或者委托相应资质的单位编制。
初步设计概算应当包括项目建设所需的一切费用。概算总投资超过可行性研究报告审定的估算总投资的百分之十的，应当重新报批可行性研究报告或变更初步设计。
可行性研究报告批复、初步设计批复和政府投资主管部门关于项目的投资概算审查意见是政府投资主管部门安排项目年度投资计划的依据。
第二十九条建设单位应严格按照下达的项目投资计划和经批准的初步设计及概算，委托具有相应资质的设计单位进行施工图设计。
施工图设计完成后，建设单位依照有关法律、法规规定应当报市建设主管部门或国家规定的行业主管部门，对施工图设计的建设规模、建设内容、建设标准等内容进行政策性审查和技术性审查。施工图设计未经审查批准不得使用。
第三十条建设单位应当依据经批准的施工图设计委托具有相应资质的建设工程造价咨询单位编制工程预算。
项目预算包括施工图预算和建设项目所必须支出的其他费用。若预算超过审定的项目概算总投资5％的，由建设单位通知设计单位重新设计或重新报批可行性研究报告。
工程预算编制完成后，建设单位应当报政府投资主管部门审核。政府投资主管部门依据经批准的初步设计和投资概算进行审查，核定工程预算。
政府投资主管部门关于项目投资预算的审查意见和项目年度投资计划是财政性资金拨付的依据。
第三十一条政府投资主管部门在审批可行性报告的同时，审批招标方案。招标方案的内容包括：招标范围、组织形式及招标方式。
第二节投资补助、转贷和贴息项目审批程序
第三十二条采用补助、转贷和贴息投资方式的，只审批资金申请报告，不再审批项目建议书、可行性研究报告。
采用投资补助和贴息方式的投资项目，应当遵守本节规定的审批程序；采用转贷方式的，按照国家有关主权外债等项目管理和资金审批规定执行。
申报市本级政府投资补助的项目，一个项目只能向市有关部门申报一次资金申请报告，禁止多头申报和重复申报。
第三十三条资金申请报告应包括以下内容：
（一）项目申请单位和项目的基本情况；
（二）项目的资金情况，包括资金来源和到位情况等；
（三）项目申报的理由；
（四）项目实施后的社会、经济评价和效果预测。
第三十四条向审批部门报送资金申请报告时，应同时附送以下有效文件：
（一）项目审批、核准或者备案文件；
（二）环境保护部门的环境影响分析报告批复；
（三）国土资源部门出具的项目用地审查意见；
（四）规划部门出具的规划意见（含规划意见书、规划设计方案审查意见或建设工程规划许可证）；
（五）对申请贴息的项目已使用贷款的，应提供贷款银行的贷款合同和付息单；
（六）根据国家和本省规定应提交的其他文件。第五章项目公示
第三十五条除涉及国家安全、国家秘密的项目外，教育、文化、卫生、节水灌溉、人畜饮水、市镇公路、农村沼气等政府投资项目均应当向公众公示。
第三十六条公示工作由政府投资主管部门负责，财政、审批、建设、监察等部门以及项目法人协办。
第三十七条公示分事前、事中、事后三个环节。
（一）事前公示内容：
1、规划、土地等行政许可情况；
2、项目名称、项目法人和代建单位名称、法定代表人姓名、项目建设内容、建设标准、建设年限、项目总投资及资金来源；
3、项目勘察、设计、施工、监理等中标单位名称、法定代表人姓名、资质等情况。
（二）事中公示内容：
项目工程形象进度情况。
（三）事后公示内容：
工程决算情况、工程质量及项目投入使用和运行情况。
第三十八条公示期限
事前公示：确定项目施工中标单位后，应当在5日内进行公示。公示期间为10日。
事中公示：自项目开工至正式验收，每月应当进行一次公示。每次的公示期间为5日。
事后公示：项目正式交付使用满1年后或投产满1年后15日内应当进行公示，公示期间为10日。
第三十九条政府投资项目公示时，政府投资主管部门应当在《山西日报》或《长治日报》、《长治市人民政府网站》同时公布举报电话、网站和信箱，受理群众举报。第六章项目建设管理
第四十条采用直接投资、资本金注入方式的经营性投资项目，实行法人责任制，应当在可行性研究报告批准后按照《公司法》组建法人，但已有法人的除外。法人的法定代表人不得由国家公务人员担任。
第四十一条对经营性和准经营性的项目，逐步推行项目法人招标制度。
政府投资主管部门对拟实行项目法人招标的项目在项目建议书或可行性研究报告批复时予以明确，并会同行业主管部门依据有关法律法规通过招标方式选择项目法人。
第四十二条使用政府性资金的投资项目的勘察、设计、施工、监理和有关设备材料的采购，达到国家和省、市规定规模标准的，应当按照招标投标有关法律法规的规定进行招标。
第四十三条政府投资项目实行建设监理制，以控制工程投资、建设工期和工程质量。建设监理单位应当根据有关工程建设的法律、法规、规程、工程设计文件和施工、设备监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设进行监理。
第四十四条省级政府与地方政府或者其他出资人共同投资建设的项目，市政府与下级政府或者其他出资人应当严格按照政府投资计划和国家有关规定，及时足额将投资资金拨付到位。
下级政府或者其他出资人未及时足额将投资资金拨付到位的，市政府有关部门应当暂停资金拨付。
第四十五条采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，应当严格按照批准的设计进行建设。建设过程中，因设计变更、项目建设地点和实施环境变化等情况，确需调整项目概算总投资的，项目单位或代建单位应当提出调整方案，按规定程序报原初步设计概算审批部门批准。未经审批机关批准，由项目单位自行平衡超出的概算。
第四十六条采用直接投资、资本金注入方式的投资项目建设过程中，项目单位或代建单位应当及时完成单项工程结算，报财政部门和审计部门审核。
按批准的设计建成后，项目单位或代建单位应当于三个月内编制完成工程结算和竣工决算，报财政主管部门和审计部门审核后，报可行性研究报告审批部门组织竣工验收。
工程竣工结算应当由有注册造价工程师资格的单位或者委托相应资质的建设工程造价咨询单位编制。
第四十七条采用直接投资、资本金注入方式的投资项目，必须按照国家有关规定办理产权登记，并应当于竣工决算审核完毕和竣工验收合格后三十日内办理公共资产登记、建账，并纳入全市公共资产的统计和监督。
第四十八条产权登记后，项目单位应当及时与使用单位办理项目移交手续，但实行项目法人责任制的除外。
第四十九条采用直接投资、资本金注入方式的投资项目建成后，具备条件的经批准可依法转让产权或经营权，以回收的资金滚动投资用于社会公益等各类基础设施建设。第七章项目代建制
第五十条政府投资项目代建制是指政府投资主管部门按照规定的程序，将政府投资项目的组织、管理、策划和实施，委托专业工程管理公司具体负责的一种项目管理制度。
第五十一条政府投资项目除涉及国家安全、国家秘密以及专业性较强的项目外，要逐步实行项目代建制。市发展和改革委员会作为政府投资主管部门，会同有关行业主管部门通过招标方式确定项目代建单位。
第五十二条代建单位根据批准的项目建议书要求，对项目可行性研究或初步设计及项目实施至竣工验收实行管理。
第五十三条项目代建单位应当依法设立，具有相应资质并经有关行业行政主管部门备案公布后，方可进行项目代建业务。
第五十四条代建单位不得在自己代建的建设项目中，承担勘察、设计、施工、监理等工作。
第五十五条项目代建实行代建合同管理。代建单位确定后，政府投资主管部门、使用单位、代建单位三方签订项目委托代建合同，明确代建项目的范围、形式、双方的权利和义务、奖罚办法等法律关系。
代建合同签订后，代建单位应当向政府投资主管部门缴纳项目总投资10－30％的履约保证金，或出具同额度的银行履约担保函。
代建合同应当经过公证机构的公证。
第五十六条政府投资主管部门应当按合同的约定及时到财政部门办理支付工程款等手续。
第五十七条政府投资主管部门应当在合同约定的时间内就代建单位书面提交需其解决的事宜给予书面答复。
第五十八条代建单位应当按照合同规定组建项目经理部，并向政府投资主管部门报送项目经理及其项目经理部主要成员名单、项目代建方案。代建单位在履行合同义务期间，应当每月3日前向政府投资主管部门报送代建工作月报。
第五十九条代建单位应当严格按照批准的建设内容负责项目建设方案的优化，实行限额设计，设计预算不得超过批准的设计概算。在建设实施过程中，不得擅自变更设计方案。
第六十条代建单位应当按照批准的项目概算总投资额，根据工程建设进度编制资金使用计划并向政府投资主管部门提交书面申报材料。
第六十一条代建合同签订后，投资额原则上不得变动；有下列情形之一的，由代建单位提出，经政府投资主管部门同意，并报市政府批准后可作调整：
（一）资源、水文地质、工程地质情况有重大变化，引起建设方案变动的；
（二）不可抗力导致重大损失的；
（三）国家统一调整价格，引起动态概算发生重大变化的；
（四）国家相关政策有重大调整的；
（五）设计有重大修改的。
第六十二条代建单位的建设管理费用可在财政部门确定的项目法人单位管理费中列支。取费标准以项目审批部门批准后的概算总投资中的建筑安装工程、设备费总额为基数，按1－3％的费率计算，具体额度应当根据代建单位承担的工作量在招投标中确定。
第六十三条代建单位完成建设管理，工期提前且质量优良的，政府投资管理部门按财政部门发布的《基本建设财务管理若干规定》（财建〔2002〕394号）的有关规定在合同中约定奖励额度；超出工期、概算或质量不合格的，按合同约定承担违约责任。
工程质量不合格的，代建单位应当督促施工单位及时返工，直至合格为止，由此增加的费用由代建单位承担；发生严重质量事故的，政府投资管理部门应当解除与代建单位订立的合同，并要求其承担相应的法律责任。第八章资金监督检查
第六十四条政府投资主管部门应当加强对政府投资计划执行情况的监督检查，并负责对计划的实施进行协调。项目单位应当将项目执行过程中的有关情况及时、准确地向政府投资主管部门和有关部门报送。
第六十五条财政部门依法对政府投资涉及的财政资金使用和管理情况进行监督，对执行财经纪律、财税政策和财务会计制度情况进行检查处理，并负责违纪款项的收缴入库工作。
第六十六条国家审计机关依法对政府投资资金的拨付、使用进行审计监督，并依照《长治市政府投资建设项目审计办法》进行审计。
第六十七条行政监察机关依法对政府投资进行监察，对违反本办法规定的人员，给予行政处分。第九章重大建设项目稽察
第六十八条重大建设项目是指国家和省、市政府出资、融资，并经市人民政府确定的对国民经济和社会发展有较大影响的建设项目。
第六十九条市发展和改革委员会负责重大建设项目稽察工作，并受国家和省有关部门委托或者配合国家和省有关部门对国家、省有关部门直属项目进行稽察。
第七十条重大建设项目稽察的主要内容：
（一）被稽察单位贯彻执行有关法律、法规、规章和政策情况；
（二）被稽察单位有关重大建设项目的决定是否符合有关制度规定的权限、程序；
（三）重大建设项目的工程内容、招标投标以及工程建设、竣工验收等有关情况；
（四）被稽察单位有关重大建设项目的资金使用、概算控制的真实性、合法性。
第七十一条重大建设项目稽察，可采取定期稽察或者不定期稽察、全面稽察或者专项稽察等方式。
根据实际需要，市发展和改革委员会可以会同监察、财政、审计、金融、建设等有关部门联合进行稽察，也可以聘请有关专业技术人员参与稽察，或者委托有资质的机构对某项内容进行检验和鉴定。
财政、审计、建设、监察部门对重大建设项目依法进行的检查做出的结论，能够满足稽察工作需要的部分，稽察机构应当加以利用，避免重复检查。
第七十二条稽察机构进行稽察应当于五日前通知被稽察单位，特殊情况需要立即开展稽察的，应当经市发展和改革委员会批准。
第七十三条稽察人员开展稽察时可以行使下列职权：
（一）要求项目建设单位提供与稽察有关的文件、资料、数据，查阅项目单位或者银行的会计账簿、会计凭证等财务资料，对有关人员进行质询；
（二）对重要的证据有权进行录音、复制、拍照或者录像；
（三）向项目参建单位、设备材料供应商以及与建设项目有关的企事业单位调查和了解有关情况，查阅会计账簿、会计凭证等有关资料；
（四）要求有关部门提供相关资料；
（五）可以进入施工、仓储、办公、检测、试验等与项目建设有关的场所和地点进行现场查验和取证。
第七十四条稽察人员应当遵守下列规定：
（一）依法履行职责，坚持原则，秉公办事，维护国家利益；
（二）客观公正地反映项目建设的情况和问题；
（三）不得干预项目单位的正常建设活动，以及有关行政管理部门依法履行管理职责；
（四）与被稽察单位或者稽察事项有利害关系，应当回避；
（五）保守国家秘密和被稽察单位的商业秘密。
第七十五条重大建设项目稽察除正常工作经费外所发生的专项经费由市财政核拨。稽察机构不得向被稽察单位收取任何费用。
第七十六条被稽察单位享有以下权利：
（一）对稽察结论有异议的，可以向稽察机构或者市发展和改革委员会提出申诉；
（二）发现稽察人员有违纪、违法行为，可以向稽察机构、市发展和改革委员会及纪检监察部门举报。
第七十七条被稽察单位应当履行下列义务：
（一）如实向稽察机构提供稽察所需的文件、资料、数据；
（二）对稽察中涉及需要核实或者取证的，应当向稽察机构说明情况，不得拖延、拒绝、隐匿或者提供虚假材料。
第七十八条重大建设项目稽察结束后，应当及时做出稽察结论。
稽察中发现的一般问题，下发意见书，要求被稽察单位进行整改；对发现的较严重问题，下达整改通知，责令限期进行整改；发现的重大问题，及时上报市政府。
第七十九条被稽察单位接到意见书或者整改通知后，应当按照通知要求进行整改，并向稽察机构报告整改情况。
第八十条稽察机构应当督促被稽察单位进行整改，并根据被稽察单位提报的整改报告进行复查。
第八十一条对被稽察单位存在严重问题或者接到整改通知拒不改正的，由市发展和改革委员会予以通报批评，责令暂停建设项目或者暂停责任单位新项目的审批。
涉及其他有关部门管理职权的，可以建议有关部门暂停拨付、冻结、回收国有投资，或者依法予以行政处罚。
第八十二条在稽察过程中发现严重问题涉及有关人员的，应当及时向有关部门通报；有关部门接到通报后，应当对责任人予以调查处理。第十章项目后评价
第八十三条项目后评价是政府投资项目建设实施过程中和建成运营后，可行性研究报告审批部门组织有关专家和机构进行项目评价，评价内容包括前期工作、实施情况、工程质量、投资效益、环境影响等。通过用项目的实际成果和效益来分析评价项目的决策、管理和实施，总结经验和教训，为项目最终成果的运行和改善提出建议，为新项目的决策提供较为可靠的依据。
第八十四条项目后评价由政府投资主管部门会同监察、审计、建设、环保、财政、规划、国土、消防及其他相关行政主管部门的有关人员参加，组成后评价小组进行评价，或委托有相应资质的中介机构对政府投资的重大项目开展全面评价。
第八十五条进行项目后评价的条件：
1、根据预定目标已全部完工并通过验收；
2、至少通过两年以上的投产运营实践。
第八十六条后评价的内容：
（一）投资决策（投资方向是否正确合理，项目决策是否切合我市经济社会发展要求和生态环境保护需要等等）。
（二）项目执行的基本建设程序和建设管理。
（三）工程质量。
（四）投资效益评价（包括社会效益、经济效益和生态环境效益的评价）。
项目后评价的内容重点是投资效益评价。
第八十七条项目后评价的主要依据：
（一）项目立项、可行性研究报告及评估报告、初步设计、施工图设计、环境评价报告、年度投资计划等的批复文件；
（二）项目投资概、预算审查意见等；
（三）项目执行的有关财务资料；
（四）项目竣工验收报告或评审结论；
（五）项目中期或完成后的绩效报告；
（六）其他相关资料。
第八十八条凡需进行后评价的项目，其后评价报告由项目单位报行业主管部门进行初审，初审通过后，由行业主管部门报政府投资主管部门组织审查。审查后的后评价报告由政府投资主管部门报市政府审定，评价结果可在政府网上进行公示。
第八十九条项目法人或建设单位应指定专人建立项目的跟踪管理系统的定期检查制度，并按规定逐步完善各阶段的管理机制，自建设项目立项（即项目建议书批准）开始填写“投资项目管理卡”，并建立决策、设计、施工、运营各阶段的技术经济档案，为项目后评工作积累完整的技术经济资料和数据。
第九十条项目后评价结果是政府投资主管部门会同财政部门编制以后项目政府投资计划和年度资金预算的重要参考依据。参与项目建设的各有关部门和单位要认真对待后评价成果，从中吸取经验教训，并采取相应的对策、措施，进一步完善已建项目，改进在建项目，指导待建项目。
第九十一条建设项目后评价报告的编制、审核、审查费用由项目法人或建设单位支付，可列入项目投资概算，在建设单位管理费中列支。第十一章法律责任
第九十二条项目单位或代建单位有下列行为之一的，由有关行政主管部门责令限期整改，并依法追究项目单位负责人和直接责任人的行政责任；情节严重的，撤销其行政职务，禁止其三年内负责政府投资项目的管理工作；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
（一）未按规定履行有关程序擅自开工的；
（二）违反国家规划、环保、土地、劳动、安全、消防、建筑等有关法律法规的；
（三）未经批准擅自提高建设标准、扩大投资规模、改变建设内容的；
（四）未依法组织招标投标的；
（五）转移、侵占或挪用建设资金的；
（六）弄虚作假套取或骗取建设资金的；
（七）无正当理由拖延工期的；
（八）未及时办理竣工验收手续，或未经竣工验收或者验收不合格即交付使用的；
（九）发生重大质量、安全事故的；
（十）其他违法行为。
第九十三条咨询评估、招标代理机构及其执业人员在进行咨询评估、招标代理时弄虚作假、违规操作或者提供结论意见严重失实的，由有关行政主管部门根据其情节轻重，依法分别给予通报批评、停业整顿、降低资质等级，禁止其三年内从事政府投资项目的咨询评估和招标代理工作；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十四条政府有关部门有下列行为之一的，有权机关应当责令其限期改正，并依法追究部门主要负责人和直接责任人的行政责任；
（一）违反本办法擅自批准项目建议书、可行性研究报告或初步设计和概算总投资的；
（二）强令或授意项目单位违反本办法规定的；
（三）审计或监督结论严重失实或弄虚作假的；
（四）违反本办法规定拨付建设资金或未及时拟付建设资金的；
（五）其他严重违法行为。
第九十五条政府投资项目发生重大质量及安全生产事故的，除依法追究项目单位和勘察设计、施工和监理单位及其法定代表人和直接责任人的法律责任外，并依法追究有关部门负责人在项目审批、执行建设程序、干部任用和工程建设监督管理方面的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九十六条国家机关工作人员在政府投资项目建设过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，没收非法所得，并依法追究其行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十二章附则
第九十七条本办法中提到的所有招标投标事宜，按照《长治市招标投标管理办法》（长政发〔2007〕29号）实施。
第九十八条国务院有关部委对中央财政预算内投资（含国债）另有规定的，从其规定。
第九十九条本办法自2007年5月1日起施行。


陕西省人大常委会


陕西省建设工程质量管理条例
陕西省人民代表大会常务委员会


（1996年12月26日陕西省第八届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）

目 录
第一章 总 则
第二章 建设工程质量监督管理
第三章 建设单位、监理单位的质量责任
第四章 勘探、设计单位的质量责任
第五章 施工单位和建筑材料、构配件及设备供应单位的质量责任
第六章 建设工程质量验收和保修
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为保证建设工程质量，加强建设工程质量监督管理，明确工程建设各方的质量责任，维护公共利益和工程建设各方的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称建设工程是指土木建筑工程、设备安装工程、管线敷设工程和建筑装饰装修工程。
本条例所称建设工程质量，是指有关法律、法规和技术标准、设计文件以及合同中对建设工程安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。
第三条 在本省行政区域内从事工程建设的单位和个人，必须遵守本条例。
第四条 工程建设必须按规定执行国家标准、行业标准或地方标准。
第五条 建设工程质量实行政府监督、社会监理和企业内控相结合的管理体制。
建设工程实行优质优价。鼓励采用先进的科学技术和管理方法。提高建设工程质量。
第六条 省建设行政主管部门对全省的建设工程质量实行统一监督管理。
市、（地区）、县（市、区）建设行政主管部门负责本行业区域内的建设工程质量监督管理工作。
有关行业主管部门按照各自职责，协同建设行政主管部门负责本行业专业建设工程的质量监督管理工作。
第七条 用户有权就建设工程质量问题向建设行政主管部门或其它有关部门投诉。
对违反本条例的行为，任何单位和个人有权向建设行政主管部门或其它有关部门检举。受理检举的部门应当及进处理。
第八条 在提高建设工程质量工作中作出突出贡献的单位和个人，县级以上人民政府或建设行政主管部门应当予以表彰、奖励。

第二章 建设工程质量监督管理
第九条 县级以上建设行政主管部门对建设工程质量实施监督管理的主要职责是：
（一）依据有关法律、法规和本条例的规定，制定建设工程质量管理制度和措施；
（二）监督、管理建设工程质量监督机构；
（三）负责勘察、设计、施工、建筑装饰装修、建筑构配件和商品混凝土生产、建设工程总承包以及建设监理、质量检测单位的资质管理；
（四）组织质量监督人员和质量检测人员的培训、考试或考核工作，核发资格证书；
（五）组织评选优质工程，组织或参与建设工程的竣工验收；
（六）协调、处理建设工程重大质量事故，查处违反工程质量规定的行为；
（七）推广有利于提高工程质量的新结构、新技术、新工艺、新材料；
（八）法律、法规规定的其它职责。
第十条 建设工程实行质量监督制度。
省、市（地区）、县（市、区）建设工程质量监督机构在各级建设行政主管部门领导下，实施具体的建设工程质量监督管理，
省有关行业建设工程质量监督机构，受省建设行政主管部门的业务指导和管理，对本行业的专业建设工程质量实施具体的监督管理。
省建设工程质量监督总站对各市（地区）、县（市、区）建设工程质量监督站和行业建设工程质量监督机构实行业务指导。
第十一条 建设工程质量监督机构对建设工程质量实施监督管理的主要职责是：
（一）检查受监督建设工程的勘察、设计、施工、建筑装饰装修、建筑构配件和商品混凝土生产单位的资质等级和业务范围；
（二）对受监督的建设工程制定质量监督计划，确定监督重点部位、环节，会同建设或监理单位向施工单位进行质量交底；
（三）监督检查勘察、设计、施工、建筑构配件、商品混凝土生产、建设装饰装修、建设或监理单位执行法律、法规中有关建设工程质量规定的情况；
（四）对建设工程进行现场质量抽检，对进场的建筑材料、设备进行必要的核验；
（五）评定建设工程质量等级，核发质量等级证书；
（六）参与工程竣工验收和承办优质工程评选工作；
（七）受建设行政主管部门的委托，培训、考核建设工程质量监督员和质量检测员；
（八）调解工程质量纠纷，处理一般工程质量事故。
第十二条 新建、扩建、改建、建筑装饰装修建筑面积在五百平方米以上或投资额在三十万元以上的建设工程，必须按规定由建设工程质量监督机构实施质量监督，未办理质量监督手续的，建设行政主管部门不得签发施工许可证。
专业建设工程，由有关行业建设工程质量监督机构实施质量监督。
第十三条 建设工程质量监督机构必须具备相应的监督条件和能力，取得建设行政主管部门颁发的资质证书后，方可实施建设工程质量监督。
建设工程质量监督机构，必须认真履行监督职责，对其核定的工程质量等级结论负责。
建设工程质量监督机构的质量监督员必须取得资格证书，持证上岗。
第十四条 建设工程质量监督机构应当自建设单位办理完建设工程质量监督手续之日起十五日内提出监督计划，指定质量监督员，并书面通知工程建设有关各方。
第十五条 建设工程质量检测机构，必须具备相应的检测条件和能力，经技术监督行政主管部门计量认证合格，并取得建设行政主管部门颁发的资质证书后，方可承担检测业务。
建设工程质量检测机构的质量检测员必须取得资格证书，持证上岗。
第十六条 建筑材料、建筑构配件检测所需试样，由建设或监理单位和施工单位共同取样或者由建设工程质量检测机构现场随机抽样，并对送样或取样的批量负责。
建设工程质量检测机构和质量检测员不得伪造检测数据和检测结论，并对出具的检测数据和检测结论负责。

第三章 建设单位、监理单位的质量责任
第十七条 建设单位在同勘察、设计、施工、建筑装饰装修单位签订的建设合同中，必须有质量条款，明确各方的质量责任。
建设单位应当根据建设工程的特点和技术要求，组织工程建设有关各方进行设计交底和图纸会审。建设单位向建设工程质量监督机构申办建设工程质量监督手续时必须提交必要的设计文件、建设合同等资料，并按国家和省的有关规定交纳质量监督费。
第十八条 建设单位按照合同规定提供的设备和材料质量必须符合法律、法规、技术标准和设计文件的要求，并对提供的设备和材料质量承担责任。
第十九条 建设单位在建设工程竣工验收合格后，必须按规定向有关档案管理部门移交档案。
第二十条 房地产开发企业应当建立健全质量保证体系，开发、经营商品房屋应当符合下列要求：
（一）符合国家有关质量标准；
（二）提供有关使用、维护的说明；
（三）对出售的房屋按合同规定承担保修责任。
第二十一条 建设单位委托具有相应资质的建设监理单位代表建设单位对工程进行质量监理的，应按规定签订委托监理合同，明确双方的权利和义务，并书面通知承包单位。
第二十二条 建设监理单位不得从事建筑材料、建筑构配件和设备的经营活动，不得与受监理工程的勘察、设计、施工、建筑材料和设备的供应单位有隶属或经营性业务关系。
第二十三条 建设监理单位应当根据监理合同，派出与监理任务相适应的监理人员进驻施工现场对工程质量实施监理。
建设监理人员必须取得建设行政主管部门颁发的资格证书。
第二十四条 建设监理单位对工程中使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的质量有异议的，有权送检测机构进行检测。
第二十五条 建设监理单位在实施工程监理时发现有影响工程质量的问题，有权及时采取措施制止并报告建设单位；发现违法行为，应当报告质量监督机构或有关行政主管部门依法处理。
第二十六条 建设工程发生质量事故时，建设单位或监理单位应会同设计、施工单位提出处理质量事故的意见或方案，经建设行政主管部门或建设工程质量监督机构同意后实施。

第四章 勘察、设计单位的质量责任
第二十七条 勘察、设计单位应当按其资质等级和经营范围承接业务，所编制的勘察、设计文件必须由具备相应资格的勘察、设计人员审签，并承担质量责任。
勘察、设计单位应接受建设工程质量监督机构对其资质、资格的监督检查。
第二十八条 勘察、设计文件应当符合下列要求：
（一）符合工程勘察、设计技术标准和合同的规定；
（二）工程勘察文件真实反映地形地貌、工程地质、水文地质状况，数据可靠、评价准确；
（三）设计文件应符合相应设计阶段的技术要求深度，图纸配套，说明清晰、完整；
（四）设计文件中应注明选用材料、设备的规格、型号、性能、色彩、技术指标和质量要求，但不得指定生产厂家。除批准的试点工程外，不得将国家、行业、地方未发布标准的技术、工艺、材料用于建设工程。
勘察、设计文件不符合要求的，由原勘察、设计单位负责改正，但不得增收勘察、设计费。
第二十九条 设计文件必须按规定经审批机关批准后实施。涉及到建设工程的结构、规模、标准的变更，必须经设计单位同意，重大变更须经原审批机关批准。
第三十条 勘察、设计单位应参加建设单位或监理单位组织的设计图纸会审，做好设计文件交底；参加建设工程地基基础、主体结构及其主要隐蔽工程和工程竣工质量的验收；参加工程质量事故调查，提出技术处理方案。
第三十一条 在本省兴建大中型建设工程、超高层建筑和采用新工艺、新技术、新结构的建设工程，设计单位应向施工现场派驻设计代表。

第五章 施工单位和建筑材料、构配件及设备供应单位的质量责任
第三十二条 施工单位必须按照其资质等级和经营范围承接施工任务，对所施工的建设工程质量负责，承担质量责任，并接受建设工程质量监督机构对其资质的监督检查。
实行总承包的建设工程，总承包单位对所承包的全部建设工程质量负责，并承担保修期内的工程质量保修责任；分包单位按照合同规定对所分包的建设工程质量向总承包单位负责。
第三十三条 施工单位应当参加设计图纸会审，制订施工方案，按照设计文件和技术标准组织施工，工程竣工后向建设单位提交竣工图。
第三十四条 施工单位应当建立健全内部质量保证体系，加强施工质量管理，其法定代表人对施工质量全面负责。
第三十五条 施工单位的项目经理、现场施工员、材料员、质量检查员和特殊工种的工人必须经过培训考核，取得岗位证书后，方可上岗。
第三十六条 施工单位应当建立建筑材料、建筑构配件、设备进场联合验收制度。材料员、工程技术人员以及监理员必须对进场的设备和主要建筑材料、建筑构配件进行联合验收，并对所验收的建筑材料、建筑构配件、设备的质量承担责任。
第三十七条 施工单位不得在工程建设中偷工减料，不得使用未经检验或检验不合格的建筑材料，建筑构配件和设备。
供水、供电、供气、电信、消防、治安等单位不得利用职权强行要求建设单位、施工单位购买其指定的生产、供应单位的建筑材料、建筑构配件和设备。
第三十八条 生产、供应单位所提供的建筑材料、建筑构配件、商品混凝土和设备，必须符合法律、法规和有关技术标准的质量要求，并对所生产和供应的产品质量负责。

第六章 建设工程质量验收和保修
第三十九条 建设工程竣工后，由建设单位或监理单位会同施工单位向建设工程质量监督机构申请质量验收，并提交下列资料：
（一）建设工程的施工管理和技术资料；
（二）建设工程的分部分项工程质量资料；
（三）设计变更文件和建设工程竣工图。
第四十条 建设工程质量监督机构在接到建设工程竣工质量验收申请后，必须在十日内开始对该项工程质量进行全面核查，核定质量等级。核定为合格的，发给《陕西省合格工程证书》；达到优良等级的，由省级建设工程质量监督机构核验并发给《陕西省优良工程证书》；核定为不合
格的，责令施工单位限期整修或重建后重新申请验收。
未取得合格工程证书的建设工程，建设单位不得使用，房地产管理部门不得办理产权登记手续。
建设单位对取得《陕西省优良工程证书》的建设工程，应当给以优质加价。
任何单位和个人不得干预建设工程质量监督机构核定建设工程质量等级的工作。
第四十一条 建设工程实行保修制度。施工单位在建设工程交付使用时，应当向建设单位签署建设工程保修证书，提供使用和维护说明，在保修内定期回访用户。保修期内出现的质量缺陷，由施工单位负责维修。
第四十二条 建设工程的保修期从工程交付使用之日起计算，按不同类型的工程分别为：
（一）民用与公共建筑、一般工业建筑、构筑物的土建工程为一年，其中屋面防水工程为三年；
（二）建筑工程的电气管线、上下水管线安装工程为一年；供热和供冷工程为一个采暖期或供冷期；
（三）室外上下水、小区道路及市政公用工程为一年；
（四）其它建设工程不得少于一年。
第四十三条 在保修期内出现的质量缺陷由施工单位负责维修，维修费用按下列规定承担：
（一）因勘察原因造成质量缺陷的，由勘察单位按勘察收费的部分或全部承担；
（二）因设计原因造成质量缺陷的，由设计单位按设计收费的部分或全部承担；
（三）因施工单位的原因造成质量缺陷的，由施工单位无偿返修；
（四）因建筑材料、建筑构配件、设备质量不合格造成质量缺陷，属于施工单位采购的，由施工单位承担；属于建设单位采购的，由建设单位承担。施工或建设单位可依法向生产、供应单位追偿；
（五）因建设单位的原因造成质量缺陷的，由建设单位承担；
（六）因用户使用不当造成质量缺陷的，由用户承担；
（七）因不可抗力超过设计设防强度造成建设工程质量损害的，勘察、设计、施工单位不承担责任；
前款所称质量缺陷，是指工程质量不符合有关法律、法规和技术标准、设计文件以及合同规定的质量要求。
因工程质量缺陷造成人身损害或财产损失的，由责任方承担相应的民事责任。
第四十四条 因建设监理单位、质量检测机构的原因造成质量缺陷的，由建设监理单位或质量检测机构按合同规定承担相应的责任；
第四十五条 建设工程实行保修保证金制度。建设工程交付使用前，由建设单位从工程结算中按规定预留保修保证金，在银行专户储存，不得挪用。
建设工程保修期内未出现由于施工单位的原因造成的质量缺陷或出现属于施工单位造成的质量缺陷，施工单位已经进行返修的，按照不同的保修期限，在该项保修期满后20日内，建设单位应当将保修保证金的本金及利息，全部退还给施工单位。
建设单位预留保修保证金的比例为：住宅工程、公用建筑工程为工程造价的1．5％至2％；其它工程参照上述比例由建设单位和施工单位在合同中规定。

第七章 法律责任
第四十六条 勘察、设计、施工、建筑装饰装修、建设构配件、商品混凝土生产和建设监理单位以及建设工程质量检测机构违反建设工程资质管理，未取得资质证书或超越资质等级承接业务的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法活动，没收违法所得，并视其情节处以警告、暂
扣或吊销资质证书、五千元以上五万元以下罚款。
暂扣资质证书的期限为三个月至一年。
第四十七条 工程建设检测员、监理人员、项目经理、现场施工员、材料员、质量检查员违反建设工程资格管理，未取得资格证书从事工程建设活动的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法活动，并视其情节处以警告、两千元以上两万元以下罚款。
第四十八条 违反建设工程质量监督管理有下列行为之一的，由省建设工程质量监督机构或市（地区）、县（市、区）建设行政主管部门委托的建设工程质量监督机构责令改正，并视其情节处以警告、两千元以上两万元以下罚款：
（一）建设单位未向建设工程质量监督机构申请建设工程质量监督的；
（二）勘察、设计、施工、建筑装饰装修、建筑构配件、商品混凝土生产和建设监理单位、质量检测机构及其工程专业技术人员拒绝接受建设工程质量监督机构对其资质、资格检查监督的。
第四十九条 建设、施工、建筑装饰装修单位违反建设工程质量管理规定有下列行为之一的，由省建设工程质量监督机构或市（地区）、县（市、区）建设行政主管部门委托的建设工程质量监督机构责令停止违法活动，并视其情节处以整体或相应分部分项工程造价的1％至5％的罚款
；对工程项目负责人和有关责任人处以一千元以上五千元以下罚款：
（一）采购、使用未经验检验或检验不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；
（二）在工程建设中偷工减料使工程质量达不到规定标准的。
施工、建筑装饰装修单位有前款行为之一的，省建设行政主管部门可以暂扣或吊销其资质证书。
暂扣资质证书的期限为三个月至一年。
第五十条 建设监理单位、质量检测机构有下列行为的，由县级以上建设行政主管部门责令停止违法活动，并视其情节处以警告、两千元以上两万元以下罚款；对责任人处以警告、一千元以上五千元以下罚款：
（一）建设监理单位从事建筑材料、建筑构配件和设备经营活动的；
（二）建设工程质量检测机构出具伪造的检测数据和检测结论的。
检测人员伪造检测数据和检测结论导致质量事故需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。
第五十一条 因建设、勘察、设计、施工、建筑装饰装修、建筑构配件和商品混凝土生产单位的原因形成工程质量隐患导致的质量事故，由责任方依法承担相应的民事责任；对事故责任人需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。
第五十二条 因供电、供水、供气、电信、消防、治安等单位强行指定使用的建筑材料、建筑构配件和设备质量不合格导致质量事故的，上述单位应当承担赔偿责任；对单位负责人由其上级主管部门给以行政处分；需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。
第五十三条 建筑材料、建筑构配件和设备的生产、供应单位因其提供的建筑产品质量不合格导致建设工程质量事故的，生产、供应单位应当承担赔偿责任；对责任人需要追究行政责任的，由其所在单位或上级主管部门给以行政处分；需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。


第五十四条 建设工程质量监督机构滥用职权、弄虚作假、徇私舞弊或对不合格的建设工程发放质量等级证书的，由县级以上人民政府建设行政主管部门收缴其资质证书，对其负责人或责任人给以行政处分。并视其情节处以一千元以上五千元以下的罚款；发放合格证书的建设工程发生
质量事故，建设工程质量监督机构的负责人或责任人需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。
第五十五条 拒绝和妨碍建设行政主管部门和建设工程质量监督人员依法执行公务，违反治安管理规定的，由公安部门依照治安管理处罚条例予以处罚；需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。
第五十六条 建设行政主管部门或建设工程质量监督机构在行使质量监督权和行政处罚权时，必须持有行政执法证。进行行政处罚时，必须依照法律、法规的规定执行。
被处罚人对省建设行政主管部门的行政处罚不服的，可依法向省人民政府申请复议；对省建设工程质量监督机构的行政处罚不服的，可向省建设行政主管部门申请复议；对市（地区）、县（市、区）建设行政主管部门的行政处罚不服的，可向其上一级建设行政主管部门申请复议；被处
罚人也可直接向人民法院提起诉讼。
被吊销资质证书或对单位罚款在五万元以上、对个人罚款五千元以上的，被处罚的单位或个人有权要求举行听证。
第五十七条 建设行政主管部门及其工作人员，滥用职权，徇私舞弊，索贿受贿，拖延或拒绝履行法定职责的，由所在单位或主管部门给予行政处分；需要追究刑事责任的，由司法机关依法予以追究。

第八章 附 则
第五十八条 抢险救灾工程及其它临时性建筑和农民自建低层住宅的建筑活动，不适用本条例。
第五十九条 本条例实施中的具体应用问题，由省建设行政主管部门负责解释。
第六十条 本条例自公布之日起施行。




1996年12月26日